龙旗科技(603341):上海龙旗科技股份有限公司2023年环境、社会及公司治理报告
原标题:龙旗科技:上海龙旗科技股份有限公司2023年环境、社会及公司治理报告 关于本报告 除个别资料有特定说明外，本报告中的政策、声明、资料等覆盖上海龙旗科技股份有限公司及其附属公司的实际业务范围，范围与上海龙旗科技股份有限公司发布的年报一致。 本报告是上海龙旗科技股份有限公司发布的年度ESG报告，秉承重要性、可量化、平衡性及一致性的原则，重点披露上海龙旗科技股份有限公司及其附属公司在环境、社会及治理方面的理念、除另有说明，本报告以人民币为货币单位。 重要进展、成果及未来计划等，时间跨度为2023年1月1日至2023年12月31日。如有不一致，将在具体内容处进行说明。 称谓说明 本报告以中文发布，英文版报告为中文版翻译。英文版报告若与中文版有任何差异，皆以中文版为便于表述与阅读，本报告中「龙旗科技」、「龙旗」、「公司」、「我们」代指上海龙旗科技股份有为准。 限公司及其附属公司。 编制依据 资料来源及可靠性声明 本报告在编制过程中，通过识别重要的利益相关方，分析和排列与环境、社会及治理相关的重要议题，报告中所使用的资料均来自上海龙旗科技股份有限公司及其附属公司，公司董事会对报告内容的真实性、设定报告界限，收集、汇总、整理、审阅公司实际运行的材料资料和财务报告，最终形成本报告。 准确性和完整性负责。 本报告编写过程中参照以下标准与要求： 确认及批准 ? 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》；本报告已获得公司董事会的确认，予以发布。 ? 全球可持续发展标准委员会（GSSB）《可持续发展报告标准（GRI Standards）》；? 联合国2030年可持续发展目标（SDGs）与全球契约（Global Compact）十项原则；获取及回应本报告 我们的2023 手机、平板电脑、AI PC、AIoT设备及汽车电子等智能产品的布局。业务覆盖多个国家和地区，为全球头部消费电子品牌商和全球领先的科技企业提供专业化的综合服务。 龙旗总部位于上海，拥有五大研发中心，分别设立于上海、深圳、惠州、南昌及合肥；同时，在惠州、南昌、越南和印度布局了制造中心，具备全球化产品交付能力；在美国、 关于龙旗科技 韩国、日本、中国香港及新加坡设有分支机构。 未来，龙旗将继续聚焦智能产品领域，专注技术与产品创新，不断提升公司效率与竞争力，加速智能化，打造品类齐全、自主设计、智造引领、全球领先的智能产品科技企业， 持续为全球头部客户提供优质服务并为社会创造更大的价值。 南昌制 2023年度营业收入 2023年公司缴纳的税费总额 归属于上市公司股东的净利润 资产总额27,185.06 百万人民币 418.30 百万人民币 605.32 百万人民币 19,838.90 百万人民币我们的愿景 我们的核心价值观 成为领先的智能产品和服务提供商 以客户为中心 以贡献者为本 长期主义 客户利益的 诚实守信的 共益价值的 绿色发展的 守护者 发行者 传递者 践行者 ? 全年温室气体排放总量（范围一+范 ? 年度研发投入达到 ? 公司独立董事占比 ； ? 全球雇员达到 名，同比增168,776.15 33.33% 11,506 万元，占营业收入比例为 ； 长 ； 围二）为 吨二氧化碳 6.21% 5% 82,192.86 ? 年度商业道德培训覆盖率达到 当量； ? 截至12月31日，全球累计获得授权 ； ? 全年全员培训总时长达到 100% 290,194 小时； 专利 件； ? 污染物排放合格率达到 ； 687 100% ? 年度重大信息安全泄密事件为 ； 0 ? 外部质量体系审核一次性通过率达到 ? 一般工业固体废物综合利用率达到? 供应商CSR红线年度违规率为 ； 0 ? 所有运营场地中具备ISO 27001体系 ； ； 100% 90% 认证的占比达到 。 ? 实现 避免冲突矿产使用； 80% 100% ? 年度客户社会责任审核通过率达到 ? 举办环保专项培训 场，培训合格 15 ? 年度公益项目捐赠资金达到 53.66 。 率 。 100% 100% 万元。 为落实“长期主义”价值观，构建可持续发展竞争力，降低经营风险，提升利益相关方满意度，龙旗在 为充分了解利益相关方的关注重点，及在自身经营和发展过程中响应利益相关方的实际诉求，龙旗科技 2022年成立了可持续发展（ESG）委员会。ESG委员会负责集团ESG整体策略、资源保障及战略规划; 综合考量多维度的影响因素，开展实质性议题评估工作，以持续不断地提升ESG 管理成效。 同时，结合市场发展前瞻性，明确ESG管理方案和基线。 ESG委员会不定期召开会议对公司可持续发实质性议题评估流程 展议题进行讨论和决策。ESG委员会接受公司董事会的监督和指导。 支撑ESG 委员会高效运作，同时任命ESG委员会执行组，负责ESG 日常工作的执行、协调和跟踪落实等。 司管理层、员工、政府和监管机构、投资者、客户、供应商、媒体和社会组织进行议题优先性排序，过 龙旗科技重视相关方的关注点与需求，通过多种方式与相关方保持全面、真诚的沟通，回应相关方的关注。
构建合规治理架构 龙旗科技严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司法 公司股东大会、董事会、监事会及经营管理层规范运作，历次会议的召集、召开、表决程序、决策权限均 人治理结构，进一步规范公司运作，提高治理水平。 符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，决议内容合法有效，三会决议均得到有效执行。 倡导责任商业行为 为强化合规经营，有效管控相关风险，公司设置独立的内控部与审计监察部，同时在各业务部门下设运作商业道德体现了企业运营的诚信、透明度和公平性。在当下经济环境变化迅速、外部不确定性日益加重，管理部。其中，审计监察部独立运作，直接向董事长汇报。 公众对企业期待日益提升的情况下，以责任商业约束企业运营对企业的长期成功和社会的整体福祉都至关公司将内部审计分为财务审计、内控审计、责任审计、专项审计，以及审计委员会授权的其他审计等，审重要。 计部门可以采取就地审计、报送审计、事前审计、事后审计、全程跟踪审计、自助审计、联合审计等方式进行审计，并且全流程中可以不受任何限制对相关文件进行审核，针对审计发现问题亦可开展专项审计，保障企业合规经营 实现闭环管理。审计部门每年年底根据内控和审计工作部署，制订下个年度审计工作计划，报经董事长（审 10 70% 16 25 负责解决95%问题，做 针对跨流程跨领域的高风 通过审计调查，对风险和好流程遵从，落实流程责 险拉通管理，担负方法论 管控结果进行独立评估和 为公司健康运营打造坚实屏障。2024年，公司将完成所有业务模块内控测评，并将年度审计计划全部融 为确保内部审计人员的能力不断优化与提升，公司2023年组织开展《高顿培训--风险导向的内部审计实 廉洁、诚信是龙旗科技商业道德的核心，公司制定了《龙旗员工商业行为准则》《业务红线管理规定》《业 务》，邀请业务优秀顾问开展内部培训，并学成后就相关案例进行内部复核，做到学以致用。 务违规问责指引》《经济问责业务指引》《礼品管理制度》《保密管理制度》《检举管理制度》等对腐败 与商业贿赂等违法违规行为进行规范与约束。 确保税务透明合规 为不断提升员工税务合规意识，提升税务管理水平，龙旗科技通过“财经学院”平台税务合规对于维护法律秩序、确保税收公平、提升企业信誉、管理风险、增强透明度及保障企业长期稳定发展至关重要。 输出高质量税务课程，主题涵盖最新税收法规及政策的变化与解析、税务风险管理、龙旗科技在税务合规和企业信用管理方面表现卓越，连续多年被评为纳税信用A级纳税人，彰显公司在税务遵从与诚信 合规要求、税收筹划策略以及国际税收问题等。通过案例分析、专题讲座和实操演练，申报方面的优异水平，以及在财务管理、纳税透明度和社会责任感方面的严苛标准。 确保学员能够全面掌握当前税收环境的动态，提高在实际业务中解决复杂税务问题的能力。 强化税务合规建设 2023年， 公司“财经学院”平台输出税务相关课程 累计覆盖超过 门 人次 大模块，负责集团的税务申报审核，提高申报准确性，定期开展税收相关统计，确保及时提供信息披露所需数据，并负责 5 600 制定及实施集团转让定价政策。同时，还负责开展政策研究和培训，针对国际税收政策变化进行研究，确保企业全球运营 合规。 在制度体系与流程机制建设方面，龙旗科技内部形成了20多项管理流程和文件，全面涵盖了各税种的申报和业务规划管 理等。针对新设立的越南、新加坡、日本等子公司的海外税务管理，公司制定了《龙旗集团海外税务管理制度》，明确规 2023 年公司缴纳的税费总额为 百万人民币 418.30 定了境外子公司税务岗位与总部税务管理岗位的职责，确保在集团总部管理下，海外子公司能够高效且合规的运营。 在税务风险管理方面，2023年公司针对核心子公司进行税务健康度检查，并形成核心子公司税务健康度检查报告。 信息安全管理委员会是龙旗科技信息安全体系的最高决策机构。委员会全面统筹和领导公司信息安全管理完善信息安全制度体系 工作，包括制订信息安全总体战略、方针及发展规划，决策信息安全组织、机构设置以及重要人事安排，审议并批准年度目标、策略和工作计划，审批相关投入、预算和体系文件，负责处置重大信息安全事件并目前，龙旗科技已经构建近三十项制度流程，包括管理办法、工作规范、程序机制、应急计划，以及针对督办相关事项，支持和推动信息安全工作的实施。 高风险环节的管理规定与安全要求，构建了一套较为完善的信息安全屏障。这些政策也会根据内外部环境变化和相关政策更新，进行定期的审查和优化等，确保信息安全管理绩效的持续提升。 公司总经理担任信息安全管理委员会召集人，并通过信息安全管理工作组将相关决策落地，确保体系有效运转。2023年，公司信息安全管理委员会共召开8次信息安全联席会议，通过了多项重要决议，包括年2023年公司所有运营场地中具备ISO 27001 体系认证的占比达到 度信息安全月活动、DHI客户南昌信息安全审核方案、钓鱼邮件审批拦截策略、部门信息安全员管理等。 80% 统的活动，及时发现和响应异常行为或安全威胁。 提升风险应对能力 信息安全管理机制流程 面对新技术、新产品广泛应对引起的信息安全风险，龙旗科技构建了完善的应对机制确保其得到有效管控。 教育包括如何识别和处理潜在的安全威胁，如钓鱼邮件和社会工程攻击等。 合规性检查 还包括报告和数据保护等方面，以避免法律风险和潜在的罚款。 部署和维护先进的技术工具和系统，如防火墙、数据加密技术和多因素认证系统，有效防止安全审计流程 未授权访问和数据泄露，保护公司的网络和数据安全。 定期进行内部和外部的安全审计，以评估现有安全措施的有效性，并根据审计结员工培训与认证 实施严格的访问控制机制，包括对用户进行身份验证、权限审核以及实施最小权限原则，从为员工提供必要的安全培训和认证程序，确保他们具备处理日常安全问题的能力。 而减少内部风险和威胁。 培训内容应包括最新的安全趋势、技术和策略。 针对新入职员工 为确保公司信息安全管理工作落实到位，公司对合作伙伴的信息安全管理能力进行定期评估。针 |
