易瑞生物(300942):东兴证券股份有限公司关于易瑞生物2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年08月29日 22:55:57 中财网 |
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原标题:
易瑞生物:
东兴证券股份有限公司关于
易瑞生物2024年半年度持续督导跟踪报告
东兴证券股份有限公司
关于深圳市
易瑞生物技术股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：易瑞生物 |
| 保荐代表人姓名：张雪梅 | 联系电话：010-66555013 |
| 保荐代表人姓名：余前昌 | 联系电话：010-66555013 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 无，计划下半年进行现场检查 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 12次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 详见“二、保荐机构发现公司
存在的问题及采取的措施” |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 详见“二、保荐机构发现公司
存在的问题及采取的措施” |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 无，拟下半年开展培训 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度
的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实
际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放
及使用 | （1）公司首次公开发行股票募投项目存在延
期、变更实施地点的情况
公司首次公开发行股票募集资金投资于“食品
安全快速检测产品生产线建设项目”，该项目存在
延期、变更实施地点的情况，具体如下：
①公司于 2024年 1月 25日召开的第二届董事
会第二十七次会议、第二届监事会第二十七次会
议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目
延期的议案》，同意公司结合当前募投项目实施进
展情况，将首次公开发行股票的募投项目“食品安
全快速检测产品生产线建设项目”预计达到预定可
使用状态的日期调整为 2025年 8月 24日。由于该
募投项目的实施地点之一“宝安生物检测与诊断产
业园”主体大楼仍在建设中，受产业园整体工程进
度的影响，“食品安全快速检测产品生产线项目”
的建设进度较预计将有所延迟。为更好的保障募投
项目质量以实现效益，结合目前项目实际开展情
况，公司决定对该募投项目进行延期。
②公司于 2024年 4月 25日召开的第三届董事 | 保荐机构将持续关注
公司募集资金的使用
情况及募集资金投资
项目的投资进度，关
注募投项目实施过程
中的各项重大变化，
并督导公司按照相关
法律法规履行信息披
露义务。 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| | 会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通
过了《关于首次公开发行股票募投项目变更实施地
点的议案》，同意公司将首次公开发行募投项目
“食品安全快速检测产品生产线建设项目”的实施
地点由“深圳市宝安区新政工业园厂房 B栋一层、
二层、三层、四层与‘宝安生物检测与诊断产业
园’新建厂房”变更为“宝安生物检测与诊断产业
园”新建厂房。公司本次变更募投项目实施地点，
是基于募投项目实施地点之一“深圳市宝安区新政
工业园厂房 B栋一层、二层、三层、四层”拟不再
续租，公司生产经营场所拟整体搬迁至“宝安生物
检测与诊断产业园”的需要。
（2）公司募集资金投资项目2024年上半年未
达到预计效益
①首次公开发行股票募集资金投资项目
公司首次公开发行股票募集资金投资于“食品
安全快速检测产品生产线建设项目”，该项目 2024
年 1-6月未达到预计效益，主要原因如下：
公司首次公开发行股票募投项目的实施地点包
括深圳市宝安区新政工业园租赁厂房 B栋一至四
层，以及“宝安生物检测与诊断产业园”新建厂
房，该募投项目为分步实施，位于新政工业园的产
线已投入运营，位于产业园的厂房及产线仍在建设
中。
A、新政工业园租赁厂房：新政工业园内募投
项目产线已建成并投入运营，投入总金额为
2,450.96万元，约占项目承诺投资总额的 11.48%；
同时，该工业园区内还建有体外诊断业务产线（非
募投项目产线），已自 2023年下半年起基本停产。
鉴于前述体外诊断业务战略调整所带来的降本增效
需要，加之公司自有产权的“宝安生物检测与诊断
产业园”新建厂房预计于 2024年下半年建设完
工，因此公司拟将新政工业园厂房整体搬迁至产业
园新建厂房并进行退租。为保证搬迁和退租工作的
顺利实施，2024年上半年，公司启动了固定资产
盘点、利旧和处置，装修拆除，场地复原等一系列
准备工作。考虑到搬迁准备工作对募投项目产线运
营的影响，同时综合评估业务规划和各产线生产效
率、生产成本等情况，公司系统化管理和统筹调配
了食品安全快检业务整体的产能资源，暂停了募投
项目产线的运营，进而影响了报告期内募投项目产
线的经济效益实现情况。公司将在产业园新建厂房
建设完工后，尽快完成募投项目产线的搬迁工作，
届时募投项目产线将恢复正常运行。
上述募投项目变更地点事项已于 2024年 4月
25日经公司第三届董事会第二次会议、第三届监 | |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| | 事会第二次会议审议通过。
B、“宝安生物检测与诊断产业园”新建厂
房：厂房仍在建设中，故尚未产生经济效益。
②向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
投资项目
公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金投资于食品安全快速检测产业化项目（二期）、
动物诊断产品产业化项目、快检技术研发中心建设
项目，前述项目尚在建设期，尚未产生经济效益。 | |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资
产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别
重要事项（包括
对外投资、风险
投资、委托理
财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其
聘请的中介机构
配合保荐工作的
情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经
营环境、业务发
展、财务状况、
管理状况、核心
技术等方面的重
大变化情况） | （1）公司控股股东及实际控制人股份质押比
例较高
根据公司于 2024年 4月 29日披露的《关于公
司控股股东部分股份解除质押的公告》，截至该公
告披露日，公司控股股东及其一致行动人质押股份
累计数量为 8,450万股，占公司总股本的比例为
21.08%。其中，未来一年内到期的质押股份累计数
量为 8,000万股，占公司总股本的比例为 19.96%，
对应融资金额为 15,000万元。
公司控股股东及实际控制人股份质押比例较
高，保荐机构将持续关注公司控股股东及实际控制
人股权质押情况，督促上市公司关注前述股权质押
情况导致的公司实际控制人保持控制权稳定的风
险，及时按照相关法律法规履行信息披露义务。保
荐机构提请投资者关注前述事项带来的投资风险。
（2）关于公司高管团队变动
2024年 1-6月，公司高管团队发生一定变化，
财务总监存在变动，公司已履行了相应的审议程序
和信息披露义务。保荐机构提示公司及投资者关注
公司重要职位变动对公司经营稳定性可能造成的影
响。 | 保荐机构将持续关注
公司控股股东及实际
控制人股权质押情
况、高管团队变动情
况，提请上市公司关
注该等事项对公司持
续稳定经营的影响，
并督导上市公司按照
相关法律法规履行信
息披露义务。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1.关于股份流通限制及股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于首次公开发行前持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于公司上市后三年内稳定公司股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于未履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.上市后三年股东分红回报计划 | 是 | 不适用 |
| 9.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于社会保险和住房公积金缴纳情况承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于房产租赁事项的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3. 其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
东兴证券股份有限公司关于深圳市
易瑞生物技术股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ________________ ________________
张雪梅 余前昌
东兴证券股份有限公司
年 月 日
中财网
