中能电气(300062):华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月29日 23:01:23 中财网

原标题:中能电气:华创证券有限责任公司关于中能电气股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

华创证券有限责任公司
关于中能电气股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：华创证券有限责任公司	被保荐公司简称：中能电气
保荐代表人姓名：刘海	联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：刘紫昌	联系电话：0755-88309300

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	无，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	无，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
项 目	工作内容
（1）现场检查次数	2024年下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	未发表过非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	拟下半年进行培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
事 项	存在的问题	采取的措施
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资 风险投资、委托理财、财务资助、套期保 值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保 荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大 变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1.同业竞争、关联交易承诺	是	不适用
2.避免同业竞争、规范关联交易、未受处罚的承诺	是	不适用
3.关于不存在财产权属纠纷的承诺	是	不适用
4.关于提供资料真实、准确、完整的承诺、关于未 受处罚的承诺	是	不适用
5.股份限售承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	鉴于谢涛先生因工作变动，不再负责公司的持 续督导工作，华创证券委派保荐代表人刘紫昌 先生接替谢涛先生负责该项目后续的持续督导 工作，相关业务已交接完毕。本次变更后，公 司持续督导保荐代表人为刘海先生和刘紫昌先 生
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 整改情况	报告期内不存在中国证监会和深交所对发行人 或因发行人对保荐机构采取监管措施的事项及 整改情况
3.其他需要报告的重大事项	无

以下无正文。