安达科技(830809):募集资金存放与实际使用情况的专项报告
贵州安达科技能源股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）2022年股票发行 2021年 4月 22日，贵州安达科技能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度股东大会通过关于股票定向发行方案的相关议案，同意公司向符合法律、法规规定的投资者发行股份不超过 139,924,821股，认购方式为债权认购加现金认购结合方式，其中发行对象以现金方式认购不超过 80,636,284股，以债权方式认购 59,288,537股，募集资金总额不超过人民币 354,009,800.00元。 2022年 6月 9日，公司取得了中国证监会核发的《关于核准贵州安达科技能源股份有限公司定向发行股票的批复》（证监许可[2022]1145号），核准公司定向发行不超 139,924,821股新股。 2022年 6月 15日，公司 2022年第二次临时股东大会决议通过《关于延长授权董事会全权办理定向发行股票的相关事宜有效期的议案》，于 2022年 6月 15日采取募集的方式向特定投资者发行人民币普通股 139,924,821股，每股发行价格为 2.53元，本次发行募集资金共计 354,009,800.00元（其中：货币出资 204,009,800.00元、债权出资 150,000,000.00元），扣除相关的发行费用 0元，实际募集资金 354,009,800.00元。 2022年 6月 22日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2022]000398号”验资报告验证确认。 截至 2024年 3月 31日，上述募集资金专户余额为 722,115.68元。鉴于本次定向发行的募投项目已完成，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《贵州安达科技能源股份有限公司募集资金管理制度》等规定，“公司单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）金额低于 200万元且低于该项目募集资金净额 5%的，可以豁免董事会审议程序，其使用情况应当在年度报告中披露”，公司于2024年 4月 10日将专户的节余募集资金转入公司基本户，并于当日完成上述募集资金专项账户的注销手续。 （二）2023年股票发行 2022年 9月 9日，公司 2022年第五次临时股东大会审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》，同意公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市；经公司 2022年第六次临时股东大会及 2023年第一次临时股东大会审议通过，公司拟发行股票不超过 5,000万股，募集资金总额不超过 65,000.00万元。 2023年 1月 4日，中国证券监督管理委员会下发《关于同意贵州安达科技能源股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕23号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行普通股 5,000万股，共计募集资金 65,000.00万元。截至 2023年 3月 16日，公司上述发行募集的资金（扣除主承销保荐费后）已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000121号”验资报告验证确认。 截止 2024年 6月 30日，公司对募集资金项目累计投入募集资金及其利息578,058,943.14元，本报告期内使用募集资金及其利息 87,722,746.67元，募集资金余额为 9,272,589.91元。本次募集资金存放情况如下： 金额单位：人民币元
二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《贵州安达科技能源股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在贵阳银行股份有限公司开阳支行、中国建设银行股份有限公司贵阳京瑞支行、中信银行股份有限公司贵阳瑞金支行和兴业银行股份有限公司贵阳分行营业部开设了募集资金的存储专户，并与主办券商及贵阳银行股份有限公司开阳支行、中国建设银行股份有限公司贵阳京瑞支行、中信银行股份有限公司贵阳瑞金支行和兴业银行股份有限公司贵阳分行营业部分别签订了《募集资金专户三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募投项目情况 截至 2024年 6月 30日，公司上述募投项目的资金使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。 募投项目可行性不存在重大变化。 （二）募集资金置换情况 公司于 2022年 11月 11日召开第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用 2022年股票发行的募集资金置换预先已投入至募集资金项目的自筹资金。截至 2022年 12月 31日，公司已完成本次募集资金的置换，金额合计 195,181,793.70元。 公司于 2023年 9月 13日，召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议分别审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用 2023年股票发行的募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金。截至 2023年 12月 31日，公司已完成本次募集资金的置换，金额合计 206,532,375.92元。 （三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 四、变更募集资金用途的资金使用情况 报告期内，不存在变更募集资金用途的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照相关法律法规和有关部门制定的业务规则存放和使用募集资金，及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，公司募集资金的存放、使用和信息披露不存在问题。 六、备查文件 （一）《贵州安达科技能源股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议》； （二）《贵州安达科技能源股份有限公司第四届监事会第九次会议决议》。 贵州安达科技能源股份有限公司 董事会 2024年 8月 29日 附表 1： 募集资金使用情况对照表 单位：元
的投入只是对部分产线进行技改，无法单独对此技改部分计算项目收益。 注 2：“全资子公司开阳安达 5万吨/年磷酸铁锂及配套生产线建设项目”未达预计效益，主要系受行业竞争、原材料价格波动等因素 影响，项目产能未全部释放。 注 3：“6万吨/年磷酸铁锂建设项目”不适用于“本年度实现的收益”，主要系该项目达到预定可使用状态日期为 2023年 10月 31日， 本期产能处于爬坡阶段，且受行业竞争等影响。 中财网
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