圣邦股份(300661):向激励对象授予2023年预留股票期权
圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于向激励对象授予 2023年预留股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、股票期权预留授予日：2024年 8月 29日 2、股票期权预留授予数量：206.50万份 3、股票期权预留授予部分行权价格：58.00元/份 圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的预留股票期权授予条件已经成就，根据公司 2023年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024年 8月 29日召开了第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2023年预留股票期权的议案》，确定本激励计划的预留授予日为 2024年 8月 29日。现将有关事项说明如下： 一、激励计划简述 （一）激励工具：股票期权 （二）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票 （三）首次授予部分行权价格：66.00元/份（调整前） （四）激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含下属分、子公司，下同）任职的高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。 本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司将在内部公示激励对象相关信息。 4、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 （五）本激励计划的有效期、等待期和行权安排 1、有效期 本激励计划有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 72个月。 2、等待期 股票期权自相应授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自相应授予之日起计算分别为 12个月、24个月、36个月、48个月。等待期内，激励对象根据本激励计划获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。 3、行权安排 本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。股票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。 如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有新的规定的，则以新的相关规定为准。 本激励计划首次授予及预留授予的股票期权的行权期及各期行权时间和比例的安排如下表所示：
各行权期内，当期可行权但未行权或因未满足行权条件而不能行权的股票期权，由公司办理注销。 （六）股票期权的行权条件 各行权期内，同时满足下列条件的，激励对象获授的股票期权方可行权： 1、公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第 1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；某一激励对象发生上述第 2条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。 3、公司层面业绩考核要求 本激励计划首次授予部分的考核年度为 2023-2026年四个会计年度，每个会计年度考核一次。 对各考核年度的营业收入值（A）或营业收入累计值（B）进行考核，根据下述任一指标完成情况确定公司层面行权比例 X，各年度业绩考核目标安排如下表所示：
若本激励计划预留授予部分的股票期权于 2023年第三季度报告披露之后授出，则预留授予部分的考核年度为 2024-2027年四个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标安排如下表所示：
各行权期内，公司未满足相应业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。 4、个人层面绩效考核要求 公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权比例，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际行权额度=个人层面标准系数×个人当年计划行权额度×公司层面行权比例。 激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权比例：
二、本激励计划已履行的审批程序 （一）2023年 8月 28日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意的独立意见。 （二）2023年 8月 29日至 2023年 9月 7日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何异议。2023年 9月 8日，公司监事会发表了《监事会关于 2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 （三）2023年 9月 13日，公司 2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于<圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。 （四）2023年 9月 13日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予 2023年股票期权的议案》。 监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见；公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。 （五）2023年 11月 8日，公司发布了《关于 2023年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成了首次授予的股票期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的登记手续，向 1,104名激励对象授予 825.92万份股票期权，行权价格为 66.00元/份。 （六）2024年 4月 26日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2024年 5月 8日办理完成。 （七）2024年 6月 19日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划授予价格的议案》《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于 2024年 6月 24日办理完成。 （八）2024年 8月 29日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2023年预留股票期权的议案》《关于公司 2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的议案》。监事会对上述事项进行了审核并发表了核查意见。 三、董事会关于符合授予条件的说明 根据本激励计划的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如下条件： （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。 董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本激励计划的预留授予条件已经成就。 四、股票期权预留授予情况 （一）预留授予日：2024年 8月 29日 （二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票 （三）预留授予数量：206.50万份 （四）预留授予人数：470人 （五）预留授予行权价格：58.00元/份 预留股票期权的行权价格不低于公司股票票面金额，且不低于下列价格较高者： 1、预留股票期权授予董事会决议公告前 1个交易日公司股票交易均价的75%。预留股票期权授予董事会决议公告前 1个交易日公司股票交易均价（前 1个交易日公司股票交易总额/前 1个交易日公司股票交易总量）为 66.92元/股； 2、预留股票期权授予董事会决议公告前 20个交易日公司股票交易均价的75%。预留股票期权授予董事会决议公告前 20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日公司股票交易总额/前 20个交易日公司股票交易总量）为 69.33元/股。 （六）预留授予股票期权的具体分配情况如下：
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 （七）本激励计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 五、监事会对预留授予激励对象名单的核查意见 1、本激励计划预留授予激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）第八条及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）第 8.4.2条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划预留授予激励对象为在公司任职的核心技术（业务）骨干，激励对象中不包括公司独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、本激励计划预留授予激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规和规范性文件以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，不存在法律法规规定的不得成为激励对象的情形，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的条件已经成就。 六、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况 本激励计划预留授予的内容与公司 2023年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。 七、激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金安排 参与本激励计划的激励对象认购股票期权及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决，公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。 八、股份支付费用对公司财务状况的影响 按照《企业会计准则第 11号—股份支付》及《企业会计准则第 22号—金融工具确认和计量》的规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据可行权人数变动、行权条件达成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照授予日的股票期权公允价值，将当期取得的服务计入相关成本/费用和资本公积金。 公司选择 Black-Scholes模型计算股票期权的公允价值，以 2024年 8月 29日作为基准日对本激励计划预留授予的 206.50万份股票期权进行测算。具体参数选取如下： （一）标的股价：67.33元/股（预留授予日公司收盘价为 67.33元/股） （二）有效期分别为：12个月、24个月、36个月、48个月（授予之日起至每个行权期首个行权日的期限） （三）波动率分别为：25.2391%、22.0933%、23.3050%、23.8562%（采用创业板综最近 12个月、24个月、36个月、48个月的波动率） （四）无风险利率：1.4963%、1.5364%、1.6950%、1.7875%（分别采用国债1年期、2年期、3年期、4年期利率） （五）股息率：0.1192%、0.1942%、0.1944%、0.1865%（取公司近一年、两年、三年、四年的平均股息率） 本激励计划预留授予股票期权 2024年-2028年成本摊销情况测算见下表：
2、上述摊销费用预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 九、监事会意见 经审议，监事会认为：本激励计划的预留授予条件已经成就，董事会确定2024年 8月 29日为预留授予日，该授予日符合《管理办法》及本激励计划中关于授予日的相关规定。 本激励计划预留授予激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，不存在法律法规规定的不得成为激励对象的情形，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授股票期权的条件已经成就。 综上，监事会同意确定 2024年 8月 29日为预留授予日，向符合条件的 470名激励对象授予股票期权 206.50万份，行权价格为 58.00元/份。 十、法律意见书的结论性意见 北京君合律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《2023年激励计划》的相关规定；本次授予确定的授予日、授予对象、授予数量及行权价格符合《管理办法》及《2023年激励计划》的相关规定；本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《2023年激励计划》的相关规定。 十一、独立财务顾问的专业意见 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对本激励计划预留授予相关事项的专业意见认为：截至本报告出具日，圣邦股份本次股票期权激励计划预留授予对象、授予数量等的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合《2023年股票期权激励计划（草案）》规定的授予条件的情形。 十二、备查文件 1、公司第四届董事会第二十次会议决议； 2、公司第四届监事会第十九次会议决议； 3、《北京市君合律师事务所关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023年股票期权激励计划预留授予等事项的法律意见书》； 4、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于圣邦微电子（北京）股份有限公司 2023年股票期权激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。 特此公告。 圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会 2024年 8月 29日 中财网
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