科大国创(300520):国元证券股份有限公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年08月30日 04:19:47 中财网

原标题:科大国创:国元证券股份有限公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司
关于科大国创软件股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司	被保荐公司简称：科大国创
保荐代表人姓名：丁江波	联系电话：0551-62207238
保荐代表人姓名：吕涛	联系电话：0551-62207238

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数	1次，其他已阅会议文件
（2）列席公司股东大会次数	未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，拟于2024年下半年对公司进行 现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，拟于2024年下半年开展培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 的承诺	是	不适用
2.股份限售承诺	是	不适用
3.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
4.关于减少及规范关联交易的承诺	是	不适用
5.关于不占用资金的承诺	是	不适用
6.关于交易标的出资、股权无瑕疵及合法存 续的承诺	是	不适用
7.不谋求上市公司控制权的承诺	是	不适用
8.兼业禁止承诺	是	不适用
9.竞业禁止承诺	是	不适用
10.不离职承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	2024年4月，蒋贻宏先生因工作安排原因， 不再负责科大国创向特定对象发行股票项 目的持续督导工作。为保证公司持续督导 工作的有序进行，国元证券现委派吕涛先 生接替蒋贻宏先生担任公司持续督导工作 的保荐代表人，继续履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐 机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）


（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）





保荐代表人签名：______________ ______________
丁江波 吕 涛




国元证券股份有限公司
2024年 8月 30日