*ST宁科(600165):*ST宁科关于重整及预重整事项的进展公告
宁夏中科生物科技股份有限公司 关于重整及预重整事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容及风险提示： ● 截至本公告披露日，宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称：公司）除已披露的被申请重整及预重整事项外，未发生该事项相关进展。 ● 公司预重整能否成功存在不确定性，如果公司预重整成功，法院将依法审查是否受理重整申请。公司是否进入重整程序尚具有不确定性，重整是否成功也存在不确定性。如法院最终裁定公司重整不成功，公司将存在被法院宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.4.15条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。 无论公司是否进入重整程序，公司都将在现有基础上积极做好日常生产经营管理工作。 ● 截至本公告披露日，公司整体债务规模为 25.53亿元、其中逾期债务总规模为 17.54亿元，涉诉债务规模为 16.63亿元，除子公司宁夏华辉环保科技股份有限公司（以下简称：华辉环保）及其全资子公司宁夏天福活性炭有限公司（以下简称：宁夏天福）的银行账户外，公司、宁夏中科生物新材料有限公司（以下简称：中科新材）及宁夏新日恒力国际贸易有限公司（以下简称：恒力国贸）所有银行账户被冻结，严重缺乏用于偿债的资金和流动资产，并且，重要子公司中科新材目前处于临时停产状态，试产的产量较低，结合公司目前债务风险巨大的情况，公司持续经营能力面临严重的负面影响，不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，具备破产原因。 ● 因信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：信永中和）对公司 2023年度财务报表出具了无法表示意见的《2023年度审计报告》，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票自 2024年 4月 30日起已被上海证券交易所实施退市风险警示。并且，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.4.1条的相关规定，如法院依法裁定受理公司重整、和解和破产清算申请，公司股票将在重整申请受理后被实施叠加退市风险警示。 ● 公司股票自 2024年 4月 30日起已被上海证券交易所实施退市风险警示，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.3.11条等相关规定，若公司 2024年度财务类、规范类的相关情形符合前述规定，公司股票将面临被终止上市的风险。公司进入预重整程序，后续亦可能存在因重整失败而被宣告破产的风险。 如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第 9.4.15条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。 ● 中科新材目前处于临时停产状态，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票自 2024年 4月 8日起已被上海证券交易所实施其他风险警示。在生产恢复方面，公司的生产恢复工作仍在进行，试产的产量较低，离完成真正意义的复工复产仍有相当差距。公司最终能否彻底完成复工复产，实现可持续的正常生产经营，仍具有不确定性。 ● 因公司 2021年至 2023年连续三个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且 2023年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票已被上海证券交易所叠加实施其他风险警示。截至本公告披露日，前述“其他风险警示”情形尚未解除。 ● 公司 2024年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为-42,496.41万元，亏损同比增加 28,819.17万元；2024年半年度实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-41,295.78万元，亏损同比增加 28,120.34万元；2024年半年度实现归属于上市公司股东的净资产为-29,518.78万元，期末净资产由正转负。 ● 截至本公告披露日，公司及子公司存在因金融借款合同纠纷、资金借款合同纠纷、股权转让合同纠纷、买卖合同纠纷、建设工程施工合同纠纷等产生的多起诉讼，鉴于部分诉讼案件处于审结未履行阶段、审结未履行完毕阶段、未审结阶段、立案受理尚未开庭阶段，目前无法准确判断对公司本期利润或期后利润的影响。因各类诉讼案件导致公司及中科新材所有银行账户被冻结资金。 ● 上海中能企业发展（集团）有限公司（以下简称：上海中能）持有公司股份 200,000,000股，占公司总股本的 29.20%。截至本公告披露日，上海中能质押股份数为 200,000,000股，且已被冻结，占其持有公司股份总数的 100%。 ● 近期，公司股票交易价格发生较大波动，敬请广大投资者，理性投资，注意投资风险。 公司于2024年5月30日收到宁夏回族自治区石嘴山市中级人民法院（以下简称：石嘴山中院）出具的（2024）宁02破申1号《决定书》及（2024）宁02破申2号《决定书》，申请人石嘴山银行股份有限公司惠农支行、德运新企业管理咨询（乐清）合伙企业（有限合伙）、中科新材分别以公司、中科新材不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，但仍具备重整价值为由，向石嘴山中院申请对公司、中科新材进行预重整，经石嘴山中院审查，决定对公司、中科新材启动预重整程序。具体内容详见公司于2024年6月1日披露的《关于收到法院启动公司预重整并指定临时管理人决定书的公告》（公告编号：临2024-073）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13号——破产重整等事项》，公司应当至少每月披露一次重整及预重整事项的进展公告。现将公司重整及预重整事项进展情况公告如下： 一、重整及预重整进展情况 2024年5月30日，公司收到石嘴山中院关于对公司启动预重整及指定预重整期间临时管理人的《决定书》，同意对公司、中科新材启动预重整，同时指定临时管理人。具体内容详见公司于2024年6月1日披露的《关于收到法院启动公司预重整并指定临时管理人决定书的公告》（公告编号：临2024-073）。 2024年6月8日，公司披露了《关于公司及子公司预重整启动债权申报的公告》（公告编号：临2024-080），启动预重整债权申报工作。各债权人于2024年7月8日（含当日）前，根据《债权申报指引》（详见债权申报系统网站）向临时管理人申报债权，说明债权数额、债权性质、有无财产担保等事项，并提供相关证据材料。 2024年6月14日，公司披露了《关于临时管理人公开招募和遴选重整投资人的公告》（公告编号：临2024-090），为顺利推进公司重整及预重整程序，临时管理人启动公开招募和遴选重整投资人。意向投资人应于2024年6月28日（含当日）前到临时管理人指定地点或邮寄提交纸质版报名材料，同时发送报名材料电子版至临时管理人电子邮箱，意向投资人应确保电子版和纸质版内容一致。临时管理人可以根据招募情况决定延长报名期限。 2024年6月29日，公司披露了《关于临时管理人公开招募和遴选重整投资人延期暨重整及预重整事项的进展公告》（公告编号：临2024-101），临时管理人考虑到多家意向投资人向其表示因内部审批流程等原因，尚未准备完毕报名材料，临时管理人决定延长重整投资报名期限，报名截止日期由2024年6月28日延长至2024年7月8日，保证金缴纳截止日期及意向投资人尽职调查工作截止日期不变。如提前截止的，将另行通知。除上述时间调整外，公开招募和遴选的其他信息不变，具体报名材料与投递方式详见原《招募公告》。 2024年7月27日，公司披露了《关于重整及预重整事项的进展公告》（公告编号：临2024-119）。 目前，公司正积极配合临时管理人推进公司重整及预重整债权申报与审查、资产调查与审计评估、重整投资人遴选等工作。 二、风险提示 （一）重整的不确定性风险 公司预重整能否成功存在不确定性，如果公司预重整成功，法院将依法审查是否受理重整申请。公司是否进入重整程序尚具有不确定性，重整是否成功也存在不确定性。如法院最终裁定公司重整不成功，公司将存在被法院宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.4.15条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。无论公司是否进入重整程序，公司都将在现有基础上积极做好日常生产经营管理工作。 （二）公司债务及经营风险 截至本公告披露日，公司整体债务规模为25.53亿元、其中逾期债务总规模为17.54亿元，涉诉债务规模为16.63亿元，除子公司华辉环保及其全资子公司宁夏天福的银行账户外，公司、中科新材及恒力国贸所有银行账户被冻结，严重缺乏用于偿债的资金和流动资产，并且，重要子公司中科新材目前处于临时停产状态，试产的产量较低，结合公司目前债务风险巨大的情况，公司持续经营能力面临严重的负面影响，不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力，具备破产原因。 （三）退市风险警示的风险 因信永中和对公司2023年度财务报表出具了无法表示意见的《2023年度审计报告》，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票自2024年4月30日起已被上海证券交易所实施退市风险警示。并且，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.4.1条的相关规定，如法院依法裁定受理公司重整、和解和破产清算申请，公司股票将在重整申请受理后被实施叠加退市风险警示。 （四）终止上市的风险 公司股票自2024年4月30日起已被上海证券交易所实施退市风险警示，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.3.11条等相关规定，若公司2024年度财务类、规范类的相关情形符合前述规定，公司股票将面临被终止上市的风险。 公司进入预重整程序，后续亦可能存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，公司将被实施破产清算，根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.4.15条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。 （五）其他风险警示的风险 1、中科新材目前处于临时停产状态，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票自2024年4月8日起已被上海证券交易所实施其他风险警示。在生产恢复方面，公司的生产恢复工作仍在进行，试产的产量较低，离完成真正意义的复工复产仍有相当差距。公司最终能否彻底完成复工复产，实现可持续的正常生产经营，仍具有不确定性。 2、因公司2021年至2023年连续三个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且2023年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票已被上海证券交易所叠加实施其他风险警示。截至本公告披露日，前述“其他风险警示”情形尚未解除。 （六）业绩亏损事项的风险 公司2024年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为-42,496.41万元，亏损同比增加28,819.17万元；2024年半年度实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-41,295.78万元，亏损同比增加28,120.34万元；2024年半年度实现归属于上市公司股东的净资产为-29,518.78万元，期末净资产由正转负。 （七）涉及诉讼事项的风险 截至本公告披露日，公司及子公司存在因金融借款合同纠纷、资金借款合同纠纷、股权转让合同纠纷、买卖合同纠纷、建设工程施工合同纠纷等产生的多起诉讼，鉴于部分诉讼案件处于审结未履行阶段、审结未履行完毕阶段、未审结阶段、立案受理尚未开庭阶段，目前无法准确判断对公司本期利润或期后利润的影响。因各类诉讼案件导致公司及中科新材所有银行账户被冻结资金。 （八）控股股东股票质押的风险 上海中能持有公司股份200,000,000股，占公司总股本的29.20%。截至本公告披露日，上海中能质押股份数为200,000,000股，且已被冻结，占其持有公司股份总数的100%。 （九）二级市场交易的风险 近期，公司股票交易价格发生较大波动，敬请广大投资者，理性投资，注意投资风险。 公司郑重提醒广大投资者，相关公司信息均以在《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的相关公告为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时做好信息披露工作。公司提醒广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 宁夏中科生物科技股份有限公司 董 事 会 二〇二四年八月三十日 中财网
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