[中报]国泰国证有色金属行业指数C (015596): 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金2024年中期报告

时间:2024年08月30日 10:20:49 中财网

原标题:国泰国证有色金属行业指数C : 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金2024年中期报告





国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
2024年中期报告
2024年 6月 30日















基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇二四年八月三十日
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2024年 08月 28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024年 01月 01日起至 2024年 06月 30日止。

1.2 目录
1 重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
2 基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1基金基本情况 ................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
4 管理人报告 ............................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 12
5 托管人报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............ 13 5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ................................ 13
6中期财务会计报告(未经审计) ............................................................................................................ 13
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 净资产变动表 ................................................................................................................................ 15
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 17
7 投资组合报告 ......................................................................................................................................... 46
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 46
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 49
7.4报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 51
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 53
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 53
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 53 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 53 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 53
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...................................................................... 53
7.11 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 53
8 基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 55
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 55
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 56
8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ..................................... 56
9开放式基金份额变动 ................................................................................................................................ 57
10 重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 57
10.1 基金份额持有人大会决议 ................................................................................................... 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ................................... 57 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ....................................................... 57
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................................................................... 57
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 57
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 58
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 58
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 59
11 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 59
11.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 59
11.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 59
11.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 59

2 基金简介
2.1基金基本情况

基金名称国泰国证有色金属行业指数证券投资基金 
基金简称国泰国证有色金属行业指数 
场内简称有色金属 LOF 
基金主代码160221 
交易代码160221 
基金运作方式契约型开放式 
基金合同生效日2021年 1月 1日 
基金管理人国泰基金管理有限公司 
基金托管人中国建设银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额1,162,259,936.84份 
基金合同存续期不定期 
基金份额上市的证券交易所深圳证券交易所 
上市日期2021年 1月 20日 
下属分级基金的基金简称国泰国证有色金属行业指 数 A国泰国证有色金属行业指 数 C
下属分级基金的交易代码160221015596
报告期末下属分级基金的份额总额1,099,599,429.00份62,660,507.84份
2.2 基金产品说明

投资目标本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟 踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略1、股票投资策略;2、存托凭证投资策略;3、债券投资策略;4、股指期 货投资策略。
业绩比较基准国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征本基金为股票型指数基金,具有与标的指数相似的风险收益特征,理论上 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基 金。
2.3 基金管理人和基金托管人

项目基金管理人基金托管人 
名称 国泰基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司
信息披露 负责人姓名刘国华王小飞
 联系电话021-31081600转021-60637103
 电子邮箱[email protected][email protected]

客户服务电话(021)31089000,400-888-8688021-60637228
传真021-31081800021-60635778
注册地址中国(上海)自由贸易试验区 浦东大道1200号2层225室北京市西城区金融大街25号
办公地址上海市虹口区公平路18号8号 楼嘉昱大厦15-20层北京市西城区闹市口大街1号 院1号楼
邮政编码200082100033
法定代表人周向勇张金良
2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称《上海证券报》
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址http://www.gtfund.com
基金中期报告备置地点上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 15-20层和本基金托管人住所
2.5 其他相关资料

项目名称办公地址
注册登记机构中国证券登记结算有限责任公司北京市西城区太平桥大街 17号
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标报告期(2024年 1月 1日至 2024年 6月 30日) 
 国泰国证有色金属行业 指数 A国泰国证有色金属行业指 数 C
本期已实现收益-2,214,167.68210,948.27
本期利润98,900,628.945,627,145.31
加权平均基金份额本期利润0.08310.0818
本期加权平均净值利润率6.85%6.63%
本期基金份额净值增长率6.50%6.40%
3.1.2期末数据和指标报告期末(2024年 6月 30日) 
 国泰国证有色金属行业指 数 A国泰国证有色金属行业指数 C
期末可供分配利润-109,055,788.4313,496,325.41
期末可供分配基金份额利润-0.09920.2154
期末基金资产净值1,341,307,160.3976,156,833.25
期末基金份额净值1.21981.2154
3.1.3累计期末指标报告期末(2024年 6月 30日) 
 国泰国证有色金属行业 指数 A国泰国证有色金属行业指 数 C
基金份额累计净值增长率10.63%-6.89%
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国泰国证有色金属行业指数 A

阶段份额净值增 长率①份额净值增 长率标准差 ②业绩比较基 准收益率③业绩比较基 准收益率标 准差④①-③②-④
过去一个月-6.32%1.32%-6.94%1.35%0.62%-0.03%
过去三个月-3.61%1.70%-4.49%1.72%0.88%-0.02%
过去六个月6.50%1.68%5.69%1.69%0.81%-0.01%
过去一年-0.63%1.40%-0.61%1.41%-0.02%-0.01%
过去三年-2.09%1.69%-8.00%1.72%5.91%-0.03%
自基金合同生 效起至今10.63%1.82%2.66%1.85%7.97%-0.03%
国泰国证有色金属行业指数 C

阶段份额净值增 长率①份额净值增 长率标准差 ②业绩比较基 准收益率③业绩比较基 准收益率标 准差④①-③②-④
过去一个月-6.33%1.32%-6.94%1.35%0.61%-0.03%
过去三个月-3.65%1.70%-4.49%1.72%0.84%-0.02%
过去六个月6.40%1.68%5.69%1.69%0.71%-0.01%
过去一年-0.82%1.40%-0.61%1.41%-0.21%-0.01%
自新增 C类份 额起至今-6.89%1.42%-9.18%1.46%2.29%-0.04%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2021年 1月 1日至 2024年 6月 30日)
国泰国证有色金属行业指数 A 注:本基金的合同生效日为 2021年 1月 1日。本基金在 6个月建仓期结束时,各项资产配置比 例符合合同约定。 国泰国证有色金属行业指数 C 注:(1)本基金的合同生效日为 2021年 1月 1日。本基金在 6个月建仓期结束时,各项资产配置比例符合合同约定。

(2)自 2022年 5月 17日起,本基金增加 C类基金份额并分别设置对应的基金代码。


4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国泰基金管理有限公司成立于 1998年 3月 5日,是经中国证监会证监基字[1998]5号文批准的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为 1.1亿元人民币,公司注册地为上海,并在北京和深圳设有分公司。

截至 2024年 6月 30日,本基金管理人共管理 266只开放式证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介

姓名职务任本基金的基金经理(助 理)期限 证券从业 年限说明
  任职日期离任日期  
吴中昊国泰中证 500 指数增强、国 泰中证内地运 输主题 ETF、 国泰沪深 300 指数增强、国 泰国证新能源 汽车指数 (LOF)、国泰 国证有色金属 行业指数、国 泰上证综合 ETF、国泰沪 深 300指数、 国泰国证房地 产行业指数、2022-12-3 0-9年硕士研究生。曾任职于 Arrowstreet Capital(美国)。2019年 12月加 入国泰基金,历任研究员、基金经 理助理。2022年 1月起任国泰中 证 500指数增强型证券投资基金 的基金经理,2022年 11月起兼任 国泰中证内地运输主题交易型开 放式指数证券投资基金的基金经 理,2022年 12月起兼任国泰沪深 300指数证券投资基金、国泰国证 新能源汽车指数证券投资基金 (LOF)、国泰沪深 300指数增强 型证券投资基金、国泰上证综合交 易型开放式指数证券投资基金、国 泰国证房地产行业指数证券投资 基金、国泰国证有色金属行业指数
 国泰沪深 300 增强策略 ETF、国泰中 证 1000增强 策略 ETF、国 泰中证钢铁 ETF、国泰中 证煤炭 ETF、 国泰创业板指 数(LOF)、国 泰中证香港内 地国有企业 ETF(QDII)、 国泰中证机器 人 ETF的基金 经理   证券投资基金和国泰沪深 300增 强策略交易型开放式指数证券投 资基金的基金经理,2023年 2月 起兼任国泰中证 1000增强策略交 易型开放式指数证券投资基金的 基金经理,2023年 5月起兼任国 泰中证钢铁交易型开放式指数证 券投资基金和国泰中证煤炭交易 型开放式指数证券投资基金的基 金经理,2023年 6月起兼任国泰 创业板指数证券投资基金(LOF) 的基金经理,2023年 8月起兼任 国泰中证香港内地国有企业交易 型开放式指数证券投资基金 (QDII)的基金经理,2023年 11 月起兼任国泰中证机器人交易型 开放式指数证券投资基金的基金 经理。
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基金合同生效日。

2、证券从业的含义遵从法律法规及行业协会的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待,基金管理团队保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,确保本报告期内,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(1日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2024年第一季度 A股出现大幅波动。一月末二月初股市出现急跌行情,上证指数达到 2635低点。小盘,微盘股都在不同程度上出现了流动性危机,小票发生踩踏,也螺旋式的加剧了下跌的趋势。春节前,宽基指数 ETF迎来巨额申购,市场流动性危机逐步缓解,信心逐渐恢复。A股节后大幅反弹,上证指数迅速收复 3000点大关。


二季度 A股波动率抬升,呈现先震荡后下跌的走势。沪深 300,中证 500和中证 1000,分别作为大、中、小盘的代表,二季度均出现下跌。宏观经济仍然呈现强供给,弱需求的态势,如何提振需求,仍然是经济复苏的核心问题。二季度地产政策频繁推出,但单纯从地产周期自身惯性来看,地产投资下行压力将持续加大。从海外来看,美国经济韧性仍然较高,通胀压力在今年相对可控,市场软着陆预期偏强。


上半年整体来看,上证指数持续震荡、小幅收跌 0.25%,大盘代表沪深 300指数微涨 0.89%, 成长性中盘股表征指数如中证 500下跌 8.96%,小盘股表征指数中证 1000下跌 16.84%。板块上,上半年表现靠前的为银行、煤炭、公用事业、家用电器、石油石化等高分红高股息防御板块,表现落后的为计算机、商贸零售、社会服务、传媒、医药生物等;风格上,高股息红利风格相对占优。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金 A类本报告期内的净值增长率为 6.50%,同期业绩比较基准收益率为 5.69%。

本基金 C类本报告期内的净值增长率为 6.40%,同期业绩比较基准收益率为 5.69%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
新国九条的发布强调了高质量发展,包括加强和完善退市机制,推动上市公司分红,回购以及增持等一系列举措,都是有利于 A股由融资所导向的市场逐步向融资与投资平衡的市场所过渡的。

长期来看,国九条强调加强公司治理,一定是利好资本市场平稳健康发展的。

短期而言,金融监管后市场普遍呈现大盘占优的结构。而受风险偏好的影响,三季度大盘估值风格或继续呈现相对优势。而小盘则受退市监管,分红要求等新规的影响,叠加投资人的风险偏好,未来可能仍然承压。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规规定,设有估值委员会,并制定了相关制度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管运营的公司领导负责,成员包括基金核算、风险管理、行业研究方面业务骨干,均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至本报告期末,根据本基金基金合同和相关法律法规的规定,本基金无应分配但尚未实施的利润。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。

5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期,本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支、等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内,本基金利润分配情况符合法律法规和基金合同的相关约定。

5.3 托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6中期财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
报告截止日:2024年 6月 30日
单位:人民币元

资产附注号本期末 2024年 6月 30日上年度末 2023年 12月 31日
资产:   
货币资金6.4.7.184,294,290.6993,673,993.32
结算备付金 173,241.7451,935.96
存出保证金 81,274.9659,498.01
交易性金融资产6.4.7.21,339,801,735.251,459,883,157.51
其中:股票投资 1,339,801,735.251,459,883,157.51
基金投资 --
债券投资 --
资产支持证券投资 --
贵金属投资 --
其他投资 --
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
应收清算款 -243,544.77
应收股利 73,302.0042,400.00
应收申购款 2,490,045.742,487,328.73
递延所得税资产 --
其他资产6.4.7.540,207.88139,511.45
资产总计 1,426,954,098.261,556,581,369.75
负债和净资产附注号本期末 2024年 6月 30日上年度末 2023年 12月 31日
负债:   
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款 --
应付清算款 29.69-
应付赎回款 7,384,056.419,849,569.92
应付管理人报酬 1,214,995.031,279,483.07
应付托管费 242,999.02255,896.62
应付销售服务费 14,425.2410,222.45
应付投资顾问费 --
应交税费 4,007.7114,269.82
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债6.4.7.6629,591.52612,141.89
负债合计 9,490,104.6212,021,583.77
净资产:   
实收基金6.4.7.71,513,023,456.661,762,113,832.31
未分配利润6.4.7.8-95,559,463.02-217,554,046.33
净资产合计 1,417,463,993.641,544,559,785.98
负债和净资产总计 1,426,954,098.261,556,581,369.75
注:报告截止日 2024年 6月 30日,基金份额总额 1,162,259,936.84份,其中 A类基金份额净值 1.2198元,份额总额 1,099,599,429.00份;C类基金份额净值 1.2154元,份额总额 62,660,507.84份。

6.2 利润表
会计主体:国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
本报告期:2024年 1月 1日至 2024年 6月 30日
单位:人民币元

项目附注号本期 2024年 1月 1日至 2024年 6月 30日上年度可比期间 2023年 1月 1日至 2023年 6月 30日
一、营业总收入 113,993,340.54-396,464.25
1.利息收入 1,355,290.502,552,260.75
其中:存款利息收入6.4.7.9174,725.58234,785.22
债券利息收入 --
资产支持证券利息收入 --
买入返售金融资产收入 --
其他利息收入 1,180,564.922,317,475.53
2.投资收益(损失以“-”填列) 4,775,098.52-7,200,557.07
其中:股票投资收益6.4.7.10-13,137,896.45-29,668,125.46
基金投资收益 --
债券投资收益6.4.7.11--29,931.99
资产支持证券投资收益 --
贵金属投资收益 --
衍生工具收益6.4.7.12--
股利收益6.4.7.1317,912,994.9722,497,500.38
其他投资收益 --
3.公允价值变动收益(损失以“-”号 填列)6.4.7.14106,530,993.663,370,229.66
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) --
5.其他收入(损失以“-”号填列)6.4.7.151,331,957.86881,602.41
减:二、营业总支出 9,465,566.2911,522,844.74
1.管理人报酬 7,597,273.439,155,980.07
2.托管费 1,519,454.742,014,315.60
3.销售服务费 82,850.2651,540.07
4.投资顾问费 --
5.利息支出 --
其中:卖出回购金融资产支出 --
6. 信用减值损失 --
7.税金及附加 4,250.308,343.93
8.其他费用6.4.7.16261,737.56292,665.07
三、利润总额(亏损总额以“-”号填 列) 104,527,774.25-11,919,308.99
减:所得税费用 --
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 104,527,774.25-11,919,308.99
五、其他综合收益的税后净额 --
六、综合收益总额 104,527,774.25-11,919,308.99
6.3 净资产变动表
会计主体:国泰国证有色金属行业指数证券投资基金
本报告期:2024年 1月 1日至 2024年 6月 30日
单位:人民币元

项目本期 2024年 1月 1日至 2024年 6月 30日  
 实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净 资产1,762,113,832.31-217,554,046.331,544,559,785.98
二、本期期初净 资产1,762,113,832.31-217,554,046.331,544,559,785.98
三、本期增减变 动额(减少以 “-”号填列)-249,090,375.65121,994,583.31-127,095,792.34
(一)、综合收 益总额-104,527,774.25104,527,774.25
(二)、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数(净 资产减少以“-” 号填列)-249,090,375.6517,466,809.06-231,623,566.59
其中:1.基金申购 款695,027,285.8159,344,483.49754,371,769.30
2.基金赎回 款-944,117,661.46-41,877,674.43-985,995,335.89
(三)、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动数(净资 产减少以“-”号 填列)---
四、本期期末净资 产1,513,023,456.66-95,559,463.021,417,463,993.64
项目上年度可比期间 2023年 1月 1日至 2023年 6月 30日  
 实收基金未分配利润净资产合计
一、上期期末净 资产1,897,629,278.39-89,273,380.401,808,355,897.99
二、本期期初净 资产1,897,629,278.39-89,273,380.401,808,355,897.99
三、本期增减变 动额(减少以 “-”号填列)-105,764,572.58-24,906,608.29-130,671,180.87
(一)、综合收 益总额--11,919,308.99-11,919,308.99
(二)、本期基金 份额交易产生的 净资产变动数(净 资产减少以“-” 号填列)-105,764,572.58-12,987,299.30-118,751,871.88
其中:1.基金申购 款530,702,280.0529,121,201.67559,823,481.72
2.基金赎回-636,466,852.63-42,108,500.97-678,575,353.60
   
(三)、本期向基 金份额持有人分 配利润产生的净 资产变动数(净资 产减少以“-”号 填列)---
四、本期期末净资 产1,791,864,705.81-114,179,988.691,677,684,717.12
报表附注为财务报表的组成部分。(未完)
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