洁特生物(688026):不向下修正“洁特转债”转股价格
广州洁特生物过滤股份有限公司 关于不向下修正“洁特转债”转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 截至本公告日，公司股价已触发“洁特转债”转股价格向下修正条款。 ? 经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“洁特转债”转股价格，同时在未来三个月内（即本公告披露日起至 2024年 11月 29日），如再次触发“洁特转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。 一、 转股价格调整/修正依据 （一）“洁特转债”基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432号）同意注册，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象共计发行 440.00万张，每张面值为人民币 100元，按面值发行。本次发行合计募集资金人民币 44,000.00万元。经上海证券交易所《自律监管决定书》（[2022]203号文）同意，公司 44,000.00万元可转换公司债券已于 2022年 8月 2日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“洁特转债”，债券代码“118010”。 根据有关规定及《广州洁特生物过滤股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“洁特转债”自 2023年 1月 4日起可转换为公司股份，初始转股价格为 48.23元/股。 因公司办理完成 2021年限制性股票激励计划第一个归属期第一次归属登记日起由 48.23元/股调整为 48.09元/股，具体内容详见公司于 2023年 5月 30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整“洁特转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-038）。 因公司实施 2023年年度权益分派方案，“洁特转债”的转股价格自 2024年 7月 4日起由 48.09元/股调整为 48.02元/股，具体内容详见公司于 2024年 6月 26日披露的《关于实施 2023年年度权益分派调整“洁特转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-043）。 （二）本次“洁特转债”转股价格向下修正条款的触发情况 根据相关规定及《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。 二、关于不向下修正“洁特转债”转股价格的具体内容 截至本公告披露日，公司股价已出现连续 30个交易日中至少有 15个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 40.82元/股）的情形，已触发“洁特转债”转股价格的向下修正条款。 鉴于“洁特转债”发行上市时间较短，距离 6年的存续届满期尚远，近期公司股价受到宏观经济、行业变化、市场调整等诸多因素的影响出现了较大波动。 公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、明确投资者预期，公司于 2024年 8月 30日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不向下修正“洁特转债”转股价格的议案》，关联董事袁建华、Yuan Ye James、Dannie Yuan回避表决。 董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（即本公告披露日起至 2024年 11月 29日）如再次触发可转换公司债券转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（自 2024年 11月 30日起重新计算），若再次触发“洁特转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“洁特转债”的转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 广州洁特生物过滤股份有限公司董事会 2024年 8月 31日 中财网
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