蓝晓科技(300487):国信证券股份有限公司关于公司2024年半年度跟踪报告

时间：2024年08月30日 22:31:09 中财网

原标题:蓝晓科技:国信证券股份有限公司关于公司2024年半年度跟踪报告

国信证券股份有限公司
关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司
2024年半年度跟踪报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：蓝晓科技
保荐代表人姓名：雒晓伟	联系电话：010-88005285
保荐代表人姓名：邵鹤令	联系电话：010-88005290

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未列席，已审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数	未列席，已审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数	未列席，已审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	无
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2. 公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.购买、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或其聘请的证券服 务机构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1、股东关于股份锁定承诺	是	不适用
2、关于稳定股价的承诺	是	不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承诺	是	不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
6、关于未履行承诺的约束措施的承诺	是	不适用
7、减少及规范关联交易承诺	是	不适用
8、避免同业竞争承诺	是	不适用
9、关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	1、2024年 1月 4日，国信证券因辽宁垠艺 生物保荐过程中未充分关注并督促发行人 整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对 发行人经销收入相关事项核查不到位，收到 深圳证券交易所出具的监管函。 2、2024年 4月 18日，国信证券因奥普特科 技持续督导期间未及时督促奥普特履行募 投计划变更审议及披露程序等事项收到广 东证监局出具的警示函。
	3、2024年 5月 7日，国信证券作为利尔达 保荐机构，因利尔达上市当年即亏损，且该 项目选取的上市标准含净利润标准，收到浙 江证监局出具的警示函。针对以上监管措 施，国信证券已经积极进行了相应整改。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）



保荐代表人：
雒晓伟 邵鹤令



国信证券股份有限公司

2024年 8月 30日