工商银行(601398):工商银行董事会决议
董事会决议公告 中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 中国工商银行股份有限公司（简称本行）董事会于2024年8月30日在北京市西城区复兴门内大街55号本行总行召开会议。会议应出席董事13名，亲自出席13名。高级管理层成员及监事会成员列席会议。会议的召开符合法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》（简称《公司章程》）以及《中国工商银行股份有限公司董事会议事规则》（简称《董事会议事规则》）的规定。 会议由廖林董事长主持召开。出席会议的董事审议通过了以下议案： 一、关于2024半年度报告及摘要的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 本议案已经本行董事会审计委员会审议通过，全体成员同意提交董事会审议。 具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 二、关于2024半年度资本管理第三支柱信息披露报告的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 具体内容请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 三、关于提名王景武先生连任中国工商银行股份有限公司执行董事及继续担任董事会专门委员会相关职务的议案 议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。 王景武先生因存在利害关系，回避表决。 本行董事会王景武先生的执行董事任期即将届满，按照相关规定可以连选连任。为确保董事会正常运作，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）等有关法律法规和《公司章程》《中国工商银行股份有限公司董事会提名委员会工作规则》（简称《董事会提名委员会工作规则》）等有关规定，经董事会提名委员会审议通过，董事会决定提名王景武先生为本行执行董事候选人连任本行执行董事；并同意待股东大会批准其连任执行董事后，继续担任董事会风险管理委员会、关联交易控制委员会和美国区域机构风险委员会委员。王景武先生连任本行执行董事事宜须提交股东大会进行审议表决，其执行董事新的任期自股东大会审议表决通过之日起计算。王景武先生的简历请见附件一。 截至本公告日，王景武先生不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得担任上市公司董事的情形。除本公告所披露外，王景武先生与本行董事、监事、高级管理人员、主要股东或控股股东不存在关联关系，不持有本行股票。 本行独立董事对本议案发表如下意见：经查阅相关资料，我们认为本行董事会提名王景武先生为本行执行董事候选人连任本行执行董事，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》有关规定。同意提名王景武先生为本行执行董事候选人连任本行执行董事，并将该议案提请股东大会审议。 本议案尚需提交本行股东大会审议。 四、关于提名陈关亭先生为中国工商银行股份有限公司独立董事候选人的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》《董事会提名委员会工作规则》等有关规定，结合董事会工作需要，经董事会提名委员会研究审议，董事会决定提名陈关亭先生为本行独立董事候选人。陈关亭先生的独立董事任职资格经上海证券交易所审核无异议后，其担任本行独立董事事宜需提交股东大会审议表决，表决通过后报国家金融监督管理总局（简称金融监管总局）核准任职资格。 截至本公告日，陈关亭先生不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得担任上市公司董事的情形。除本公告所披露外，陈关亭先生与本行董事、监事、高级管理人员、主要股东或控股股东不存在关联关系，不持有本行股票。 陈关亭先生简历请见附件二，独立董事提名人声明与承诺请见附件三，独立董事候选人声明与承诺请见附件四，关于独立董事候选人任职资格的审查意见请见附件五。 本行独立董事对本议案发表如下意见：经查阅相关资料，我们认为本行董事会提名陈关亭先生为本行独立董事候选人，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》有关规定。同意提名陈关亭先生为本行独立董事候选人，并将该议案提请股东大会审议。 本议案尚需提交本行股东大会审议。 五、关于钟蔓桃女士在中国工商银行股份有限公司董事会相关专门委员会任职的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 根据《公司法》等法律法规、《公司章程》《董事会议事规则》等规定，为确保董事会及其专门委员会正常运作，董事会审议批准由钟蔓桃女士担任董事会战略委员会、社会责任与消费者权益保护委员会、审计委员会、关联交易控制委员会委员。 以上任职自钟蔓桃女士的非执行董事任职获金融监管总局核准并经本行公告后生效。 六、关于审议《中国工商银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案（2024年版）》的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 独立董事对该项议案发表如下意见：我们认为《中国工商银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案（2024年版）》符合《公司法》等法律法规和《公司章程》有关规定，同意该议案。 本议案尚需提交本行股东大会审议，具体内容请见本行另行披露的股东大会会议资料。 七、关于2024年度对外捐赠额度的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交本行股东大会审议，具体内容请见本行另行披露的股东大会会议资料。 八、关于2024年度中期利润分配方案的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 本行独立董事对本议案发表如下意见：2024年度中期利润分配方案符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，同意该议案。 本议案尚需提交本行股东大会审议。 具体内容请见本行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国工商银行股份有限公司2024年度中期利润分配方案公告》。 九、关于“工行优2”和境外美元优先股股息分配的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 本行于2024年9月24日（星期二）派发境内优先股“工行优2”股息，票面股息率为4.2%（含税），派发股息29.4亿元人民币。 本行于2024年9月23日（星期一）派发境外美元优先股股息，初始股息率为3.58%（不含税），代扣代缴所得税税率10%，派发股息约1.1536亿美元，其中支付给优先股股东1.0382亿美元，代扣代缴所得税约0.1154亿美元。 本行独立董事对本议案发表如下意见：上述优先股股息分配议案符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，同意该议案。 十、关于召集2024年第二次临时股东大会的议案 议案表决情况：有效表决票13票，同意13票，反对0票，弃权0票。 本行2024年第二次临时股东大会拟于2024年9月20日召开，具体事项请见本行另行披露的2024年第二次临时股东大会通知。 特此公告。 附件： 一、王景武先生简历 二、陈关亭先生简历 三、独立董事提名人声明与承诺 四、独立董事候选人声明与承诺 五、关于独立董事候选人任职资格的审查意见 中国工商银行股份有限公司董事会 二〇二四年八月三十日附件一： 王景武先生简历 王景武，男，中国国籍，1966年4月出生。 王景武先生自2021年9月起任本行执行董事、副行长兼任首席风险官，2020年4月起任本行副行长。1985年8月加入中国人民银行，2002年1月起历任中国人民银行石家庄中心支行监管专员（副局级），石家庄中心支行行长兼国家外汇管理局河北省分局局长，呼和浩特中心支行行长兼国家外汇管理局内蒙古自治区分局局长，广州分行行长兼国家外汇管理局广东省分局局长，中国人民银行金融稳定局局长。 王景武先生获西安交通大学经济学博士学位，研究员。 附件二： 陈关亭先生简历 陈关亭，男，中国国籍，1963年3月出生。 陈关亭先生目前担任清华大学经济管理学院会计系博士研究生导师，清华大学经济管理学院数智审计研究中心主任，清华大学国有资产管理研究院研究员。 兼任积成电子股份有限公司独立董事、华熙生物科技股份有限公司独立董事、永诚财产保险股份有限公司独立董事、北京审计学会副会长、中国商业会计学会智能会计分会副会长、中国注册会计师协会信息化委员会委员。陈关亭先生曾任山东省审计厅助理审计师、审计师和高级审计师。 陈关亭先生毕业于中国人民大学会计学专业，获博士学位，注册会计师、高级审计师。 附件三： 中国工商银行股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人中国工商银行股份有限公司董事会，现提名陈关亭先生为中国工商银行股份有限公司董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中国工商银行股份有限公司董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中国工商银行股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人已参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规定； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女； （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、独立董事候选人无下列不良记录： （一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的； （三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的； （四）存在重大失信等不良记录； （五）上海证券交易所认定的其他情形。 五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务的人员。 六、包括中国工商银行股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，被提名人在中国工商银行股份有限公司连续任职未超过六年。 七、被提名人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师，会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位，经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5年以上全职工作经验等三类资格之一。 八、被提名人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。 被提名人已经通过中国工商银行股份有限公司董事会提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 本提名人已经根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。 本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。 特此声明。 提名人：中国工商银行股份有限公司董事会 附件四： 中国工商银行股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈关亭，已充分了解并同意由提名人中国工商银行股份有限公司董事会提名为中国工商银行股份有限公司董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，本人保证不存在任何影响本人担任中国工商银行股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人已参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相关规定； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女； （五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； （六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （七）最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 四、本人无下列不良记录： （一）最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的； （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的； （三）最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的； （四）存在重大失信等不良记录； （五）上海证券交易所认定的其他情形。 五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解除职务的人员。 六、包括中国工商银行股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过3家；本人在中国工商银行股份有限公司连续任职未超过六年。 七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少具备注册会计师，会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位，经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5年以上全职工作经验等三类资格之一。 八、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。 本人已经通过中国工商银行股份有限公司董事会提名委员会资格审查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。 本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。 本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。 本人承诺：在担任中国工商银行股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将根据相关规定辞去独立董事职务。 特此声明。 声明人：陈关亭 附件五： 关于独立董事候选人任职资格的 审查意见 根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，我们作为中国工商银行股份有限公司董事会提名委员会，对独立董事候选人陈关亭先生的相关材料进行了审查，现发表审查意见如下： 经审查，本委员会认为陈关亭先生具备《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》和《中国银保监会中资商业银行行政许可事项实施办法》等法律、法规、规章和规范性文件、本行股票上市地证券交易所上市规则及《中国工商银行股份有限公司章程》规定的担任本行独立董事的任职资格。 本委员会同意陈关亭先生为本行独立董事候选人，并提请董事会审议。 中国工商银行 董事会提名委员会 中财网
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