中科金财(002657):2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就
北京中科金财科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除 限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次符合解除限售条件的激励对象共计5名，可解除限售的限制性股票数量1,237,653股，占公司目前总股本的0.36%。 2.本次限制性股票办理完解除限售手续后、在上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月2日召开了第六届董事会第十七次会议和第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，公司 2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）第一个解除限售期解除限售条件已经成就，现将有关事项公告如下： 一、2023年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1．2023年8月1日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于<北京中科金财科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京中科金财科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于<北京中科金财科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京中科金财科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于<北京中科金财科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。 2．2023年8月2日至2023年8月11日，公司将本激励计划拟激励对象 名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2023年8月12日，公司披露了《北京中科金财科技股份有限公司监事会关于公司 2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3.2023年8月18日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<北京中科金财科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京中科金财科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年8月19日，公司披露了《关于公司 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4．2023年8月24日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 5.2023年9月15日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》。公司办理完成了2023年限制性股票激励计划授予登记的工作，授予日为2023年8月24日，上市日为2023年9月19日。 6.2024年6月5日，公司召开第六届董事会第十五次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销 2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票 37,037股。 7.2024年8月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了股份回购注销业务。 二、2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 1.限售期即将届满的说明 本次股权激励授予的限制性股票的限售期分别为12个月、24个月，自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算。 本计划授予的限制性股票自授予日起满 12个月后，在满足本计划规定的解锁条件的情况下，激励对象可在随后的 24个月内分 2期解锁。解锁时间安排及解锁比例如下表所示：
2.满足解除限售期条件的说明
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容的差异说明 公司2024年6月5日召开了第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2023年限制性股票激励计划授予激励对象中1名因离职不再具备激励资格，公司已回购注销前述激励对象已获授但尚未解除限售的 37,037股限制性股票，回购价格为8.10元/股。 上述事项已经公司2024年第一次临时股东大会审议通过，公司已于2024年 8月 19日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述已回购股票的注销手续。 除上述事项外，本次实施的限制性股票激励计划其他内容与公司 2023年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。 四、本次可解除限售的激励对象及股票数量 1.本次符合解除限售条件的激励对象共计5人； 2.可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为1,237,653股，占目前公司最新股本总额的0.36%。 3.本次限制性股票解除限售具体情况如下表：
五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 经核查，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次可解除限售激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》和《2023年限制性股票激励计划》等相关规定，解除限售条件的激励对象的资格合法、有效。公司 2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意将该事项提交公司董事会审议。 六、监事会意见 经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》和《2023年限制性股票激励计划》等相关规定，公司 2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次可解除限售的5名激励对象主体资格合法有效，可解除限售的限制性股票共计1,237,653股。本次解除限售不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，监事会同意公司为符合解除限售条件的5名激励对象共计1,237,653股办理解除限售事项。 七、法律意见书的结论性意见 综上所述，本所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日： 1、公司就本次解锁已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划（草案）》的有关规定。 2、本次解锁已满足《激励计划（草案）》规定的解锁条件，符合《管理办法》《公司章程》及《激励计划（草案）》的有关规定。 3、公司本次可解除限售的激励对象及股票数量，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。 八、备查文件 1、公司第六届董事会第十七次会议决议。 2、公司第六届监事会第十二次会议决议。 3、北京市康达律师事务所关于北京中科金财科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书。 特此公告。 北京中科金财科技股份有限公司董事会 2024年9月3日 中财网
 |