广立微(301095):中国国际金融股份有限公司关于杭州广立微电子股份有限公司2024年半年度跟踪报告

时间：2024年09月02日 18:56:10 中财网

原标题:广立微:中国国际金融股份有限公司关于杭州广立微电子股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于杭州广立微电子股份有限公司
2024年半年度跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：广立微（301095.SZ）
保荐代表人姓名：金玉龙	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：张文召	联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0；保荐机构已审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数	0；保荐机构已审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数	0；保荐机构已审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
项 目	工作内容
（1）发表专项意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	1次
（2）报告事项的主要内容	1、《中国国际金融股份有限公司关于杭州 广立微电子股份有限公司2023年年度跟踪 报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，计划下半年开展培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
事 项	存在的问题	采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份锁定的承诺	是	不适用
2、控股股东、实际控制人及持股5%以上股东 关于持股及减持意向的承诺	是	不适用
3、关于稳定股价及相应约束措施的承诺	是	不适用
4、关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺	是	不适用
5、关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
6、关于避免资金占用的承诺	是	不适用
7、关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
8、关于保证不影响和干扰审核的承诺	是	不适用
9、关于未履行公开承诺事项的约束措施的承诺	是	不适用
10、关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买 回承诺	是	不适用
11、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
12、关于电子申请文件与预留原件一致的承诺	是	不适用
13、关于股东信息披露的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	原保荐代表人赖天行先生因工作变动，不再继续 担任广立微持续督导期间的保荐代表人，更换新 保荐代表人金玉龙先生履行相关职责和义务
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	自2024年1月1日至2024年6月30日，中金 公司受到中国证监会和深交所监管措施的具体 情况如下： 1、2024年1月9日，中金公司收到中国证监会
报告事项	说明
	出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取 出具警示函措施的决定》（[2024]10号），因中 金公司作为某公司债券的受托管理人履职尽责 不到位，中国证监会对中金公司采取出具警示函 的行政监管措施。 2、2024年1月22日，中金公司收到中国证监会 浙江监管局出具的《关于对中国国际金融股份有 限公司采取出具警示函措施的决定》（[2024]10 号），因某资产证券化专项计划管理工作相关问 题，中国证监会浙江监管局对中金公司采取出具 警示函的行政监管措施。 3、2024年4月26日，中金公司收到中国证监会 北京监管局出具的《关于对中国国际金融股份有 限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》 （[2024]77号），因中金公司聘用未取得从业资 格的人员开展相关证券业务、员工曾存在买卖股 票等行为，中国证监会北京监管局对中金公司采 取出具警示函的行政监管措施。 4、2024年4月30日，中金公司收到中国证监会 北京监管局出具的《关于对中国国际金融股份有 限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措 施的决定》（[2024]97号），因中金公司在自营 和投顾业务、场外期权业务、子公司业务和投资 行为管理等方面存在问题，中国证监会北京监管 局对中金公司采取责令增加合规检查次数的行 政监管措施。 5、2024年5月10日，中金公司收到中国证监会 北京监管局出具的《关于对中国国际金融股份有 限公司采取责令改正行政监管措施的决定》 （[2024]117号），因中金公司在资产管理业务方 面存在问题，中国证监会北京监管局对中金公司 采取责令改正的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已 经积极推进了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项	广立微董事史峥亲属短线交易公司股票2000股 浙江证监局出具《关于对史峥采取出具警示函措 施的决定》（[2024]48号），深圳交易所出具《关 于对史峥的监管函》[2024]53号。对此事项，浙 江证监局对广立微及其董事会秘书出具了《监管 关注函》（浙证监公司字[2024]75号），董事史 峥亲属已归还上述交易收益并致歉，广立微已作 出整改规范措施，并对董监高进行培训。