聚辰股份(688123):聚辰股份关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次第三个归属期及2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市
关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予 部分第一批次第三个归属期及2022年限制性股票激励计 划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ?本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为309,725股。本次股票上市流通总数为 309,725股。 ?本次股票上市流通日期为 2024年 9月 5日。 聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据中国证监会、上海证券交易所以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，公司已完成 2021年限制性股票激励计划首次授予部分、预留授予部分第一批次第三个归属期及 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记工作，现就相关归属结果及股份上市情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2021年限制性股票激励计划 1、2021年 4月 27日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2021年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见，并委托饶尧独立董事就公司 2020年年度股东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集投票权。（详见公司于 2021年 4月 28日披露的《聚辰股份第一届董事会第二十二次会议决议公告》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》以及《聚辰股份关于独立董事公开征集投票权的公告》） 同日，公司第一届监事会第十六次会议审议通过了《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，就 2021年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。（详见公司于 2021年 4月 28日披露的《聚辰股份第一届监事会第十六次会议决议公告》） 2、公司于 2021年 4月 28日通过上海证券交易所网站披露了《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，并于2021年4月27日至2021年 5月 10日期间在企业内部书面公示了本次激励计划首次授予部分涉及的激励对象姓名和职务。截至公示期满，公司监事会未收到对激励对象提出的任何异议，并结合公示意见就激励对象名单发表了明确同意的核查意见。（详见公司于 2021年 5月 12日披露的《聚辰股份监事会关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》） 3、2021年 5月 18日，公司 2020年年度股东大会审议通过了《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，批准实施 2021年限制性股票激励计划，并授权董事会在有关法律、法规及规范性文件范围内全权办理本次股权激励计划相关事宜。（详见公司于 2021年 5月 19日披露的《聚辰股份 2020年年度股东大会决议公告》） 4、公司按照中国证监会、上海证券交易所及内部控制制度关于内幕信息管理的有关要求，及时登记汇总内幕信息知情人名单，并就内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6个月内买卖本公司股票的情况进行了自查。在本次限制性股票激励计划草案首次公开披露前，公司未发现相关内幕信息泄露或出现市场传闻的情形，亦未发现存在相关内幕信息知情人及其直系亲属利用内幕信息买卖公司股票的情况。（详见公司于 2021年 5月 19日披露的《聚辰股份关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》） 5、2021年 6月 8日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，决议以 2021年 6月 8日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 10名激励对象首次授予 72万股限制性股票，授予价格为 22.64元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。（详见公司于2021年 6月 9日披露的《聚辰股份第一届董事会第二十三次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》以及《聚辰股份第一届监事会第十七次会议决议公告》） 6、2021年 8月 13日，公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决议以 2021年 8月 13日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 3名激励对象授予10万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第一届监事会第十八次会议审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票。 （详见公司于 2021年 8月 16日披露的《聚辰股份第一届董事会第二十四次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份第一届监事会第十八次会议决议公告》） 7、2021年 12月 27日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决议以2021年 12月 27日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 3名激励对象授予 8万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第二届监事会第四次会议审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票。 （详见公司于 2021年 12月 28日披露的《聚辰股份第二届董事会第四次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份第二届监事会第四次会议决议公告》） 8、2022年 6月 28日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的 8名激励对象办理数量为 64,000股的限制性股票归属相关事宜，并决议将 2021年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由 22.64元/股调整为 21.96元/股，同时作废处理离职激励对象已获授予但尚未归属的 80,000股限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2022年 6月 29日披露的《聚辰股份第二届董事会第九次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格以及作废处理部分限制性股票。（详见公司于 2022年 6月 29日披露的《聚辰股份第二届监事会第九次会议决议公告》） 9、2023年 4月 13日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的 5名激励对象办理数量为 18,000股的限制性股票归属相关事宜，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023年 4月 14日披露的《聚辰股份第二届董事会第十六次会议决议公告》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划预留授予部分第一批次及第二批次第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。（详见公司于 2023年 4月 14日披露的《聚辰股份第二届监事会第十五次会议决议公告》） 10、2023年 8月 18日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》以及《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予第一批次第二个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的激励对象办理限制性股票归属相关事宜，并调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格、授予数量以及作废处理部分限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023年 8月 19日披露的《聚辰股份第二届董事会第十八次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》以及《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第二个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》、《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》以及《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第二个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予第一批次第二个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予第一批次第二个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格、授予数量以及作废处理部分限制性股票。（详见公司于 2023年 8月 19日披露的《聚辰股份第二届监事会第十七次会议决议公告》） 11、2024年 3月 29日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的激励对象办理限制性股票归属相关事宜。相关议案业经公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024年第一次会议事前审议通过。（详见公司于 2024年 3月 30日披露的《聚辰股份第二届董事会第二十四次会议决议公告》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划预留授予部分第二批次第二个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。（详见公司于2024年 3月 30日披露的《聚辰股份第二届监事会第二十二次会议决议公告》） 12、2024年 8月 9日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》以及《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第三个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予第一批次第三个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的激励对象办理限制性股票归属相关事宜，并调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格。相关议案业经公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024年第三次会议事前审议通过。（详见公司于 2024年 8月 10日披露的《聚辰股份第二届董事会第二十六次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》、《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》以及《聚辰股份 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第三个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》以及《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第三个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予第一批次第三个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予第一批次第三个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票授予价格。（详见公司于 2024年 8月 10日披露的《聚辰股份第二届监事会第二十四次会议决议公告》） （二）2022年限制性股票激励计划 1、2022年 1月 27日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《聚辰股份2022年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就 2022年限制性股票激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见，并委托饶尧独立董事就公司 2022年第一次临时股东大会审议的股权激励相关议案向全体股东征集委托投票权。（详见公司于2022年 1月 28日披露的《聚辰股份第二届董事会第六次会议决议公告》、《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》以及《聚辰股份关于独立董事公开征集委托投票权的公告》） 同日，公司第二届监事会第六次会议审议通过了《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划激励对象名单》等议案，就本次激励计划相关事项发表了明确同意的核查意见。（详见公司于 2022年 1月 28日披露的《聚辰股份第二届监事会第六次会议决议公告》） 2、公司于 2022年 1月 28日通过上海证券交易所网站披露了《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》，并于2022年1月27日至2022年 2月 8日期间在企业内部书面公示了本次激励计划首次授予部分涉及的激励对象姓名和职务。截至公示期满，公司监事会未收到对激励对象提出的任何异议，并结合公示意见就激励对象名单发表了明确同意的核查意见。（详见公司于 2022年 2月 12日披露的《聚辰股份监事会关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》） 3、2022年 2月 21日，公司 2022年第一次临时股东大会审议通过了《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划（草案）》、《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，批准实施本次激励计划，并授权董事会在有关法律、法规及规范性文件范围内全权办理本次股权激励计划相关事宜。（详见公司于 2022年 2月 22日披露的《聚辰股份 2022年第一次临时股东大会决议公告》） 4、公司按照中国证监会、上海证券交易所及内部管理制度关于内幕信息管理的有关要求，及时登记汇总内幕信息知情人名单，并就内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6个月内买卖本公司股票的情况进行了自查。在本次限制性股票激励计划草案首次公开披露前，公司未发现相关内幕信息泄露或出现市场传闻的情形，亦未发现存在相关内幕信息知情人及其直系亲属利用内幕信息买卖公司股票的情况。（详见公司于 2022年 2月 22日披露的《聚辰股份关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》） 5、2022年 2月 25日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，决议以 2022年 2月 25日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 78名激励对象首次授予 158.40万股限制性股票，授予价格为 22.64元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票。（详见公司于 2022年 2月 26日披露的《聚辰股份第二届董事会第七次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》以及《聚辰股份第二届监事会第七次会议决议公告》） 6、2022年 8月 24日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，决议以 2022年 8月 24日作为本次股权激励计划的权益授予日，向 21名激励对象授予 21.60万股预留部分限制性股票，授予价格为 22.64元/股，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。同日，公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确认本次股权激励计划的授予条件已经成就，并就权益授予日激励对象名单发表了明确同意的核查意见，同意向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票。（详见公司于 2022年 8月 25日披露的《聚辰股份第二届董事会第十次会议决议公告》、《聚辰股份关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份第二届监事会第十次会议决议公告》） 7、2023年 4月 13日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的 71名激励对象办理数量为 384,950股的限制性股票归属相关事宜，并决议将2022年限制性股票激励计划的限制性股票授予价格由 22.64元/股调整为 22.37元/股，同时作废处理部分激励对象已获授予但尚未归属的 43,300股限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023年 4月 14日披露的《聚辰股份第二届董事会第十六次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格以及作废处理部分限制性股票。（详见公司于 2023年 4月 14日披露的《聚辰股份第二届监事会第十五次会议决议公告》） 8、2023年 8月 18日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件激励对象办理限制性股票归属相关事宜，并调整 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格、授予数量以及作废处理部分限制性股票，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。（详见公司于 2023年 8月 19日披露的《聚辰股份第二届董事会第十八次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废处理部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格、授予数量以及作废处理部分限制性股票。（详见公司于 2023年 8月 19日披露的《聚辰股份第二届监事会第十七次会议决议公告》） 9、2024年 3月 29日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件激励对象办理限制性股票归属相关事宜并作废处理部分限制性股票。相关议案业经公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024年第一次会议事前审议通过。（详见公司于 2024年 3月 30日披露的《聚辰股份第二届董事会第二十四次会议决议公告》、《聚辰股份关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜并作废处理部分限制性股票。（详见公司于 2024年 3月 30日披露的《聚辰股份第二届监事会第二十二次会议决议公告》） 10、2024年 8月 9日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，董事会认为本次股权激励计划预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，批准公司为符合条件的激励对象办理限制性股票归属相关事宜，并调整 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格以及作废处理部分限制性股票。相关议案业经公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024年第三次会议事前审议通过。（详见公司于 2024年 8月 10日披露的《聚辰股份第二届董事会第二十六次会议决议公告》、《聚辰股份关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》以及《聚辰股份 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》） 同日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2021年、2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》、《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》以及《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，确认本次股权激励计划预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，并就本次股权激励计划预留授予部分第二个归属期归属名单发表了明确同意的核查意见，同意公司为符合条件的激励对象办理归属相关事宜，并调整 2022年限制性股票激励计划限制性股票授予价格以及作废处理部分限制性股票。（详见公司于 2024年 8月 10日披露的《聚辰股份第二届监事会第二十四次会议决议公告》） 二、本次限制性股票归属的基本情况 （一）本次归属的股份数量 1、2021年限制性股票激励计划首次授予部分的归属情况：
（二）本次归属股票来源情况 本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A股普通股股票。 （三）归属人数 2021年限制性股票激励计划首次授予部分归属的激励对象人数为 7人、预留授予部分第一批次归属的激励对象人数为 3人，2022年限制性股票激励计划预留授予部分归属的激励对象人数为 20人。 三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况 1、本次归属股票的上市流通日：2024年 9月 5日 2、本次归属股票的上市流通数量：309,725股。其中，2021年限制性股票激励计划首次授予部分归属 202,800股、预留授予部分第一批次归属 39,000股，2022年限制性股票激励计划预留授予部分归属 67,925股。 3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：本次限制性股票归属对象不涉及公司董事和高级管理人员。 4、本次股本变动情况 单位：股
四、验资及股份登记情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“信会计师报字[2024]第ZA14181号”《验资报告》，公司已收到 30名激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币 4,982,851.25元，其中新增注册资本（股本）人民币 309,725.00元，资本公积（股本溢价）人民币 4,673,126.25元。公司变更后的注册资本为人民币 157,421,944.00元，实收资本（股本）为人民币 157,421,944.00元。 公司本次归属的 309,725股限制性股票已于 2024年 8月 30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。 五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响 根据公司 2024年半年度报告，公司于 2024年 1-6月实现归属于上市公司股东的净利润 142,960,354.88元，基本每股收益为 0.91元/股；本次归属完成后，公司2024年 1-6月基本每股收益将相应摊薄。公司本次归属的限制性股票数量为309,725股，约占归属前公司总股本的比例约为 0.20%，本次归属对公司最近一期的财务状况和经营成果均未构成重大影响。 特此公告。 聚辰半导体股份有限公司董事会 2024年 9月 3日 中财网
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