证券龙头 (515850): 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

时间：2024年09月03日 09:31:01 中财网

原标题:证券龙头 : 富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
2024年09月03日（信息截至：2024年09月02日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称	富国中证全指证券公司ETF	基金代码	515850
场内简称	券商指数ETF(证券龙头)
上市交易所	上海证券交易所	上市日期	2020年2月21日
基金管理人	富国基金管理有限公司	基金托管人	中国建设银行股份有限公司
基金合同生效日	2020年01月21日	基金类型	股票型
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
交易币种	人民币
基金经理	殷钦怡	任职日期	2024年07月23日
		证券从业日期	2017年04月17日

二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略

投资目标	紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资范围	本基金的投资范围主要为中证全指证券公司指数成份股、备选成份股和其他股 票。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、 中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、存托凭证、债券（国债、 央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转 换债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中 期票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期 货、国债期货）、现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会的相关规定）。 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%， 且不低于非现金基金资产的80%。
主要投资策略	本基金主要采用复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场 情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过 2%。本基金的资产配置策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、资产支持证 券投资策略、衍生品投资策略详见法律文件。
业绩比较基准	中证全指证券公司指数收益率
风险收益特征	本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险 收益特征。

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

（二）投资组合资产配置图表
注：截止日期2024年06月30日。 （三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注：本基金合同生效日2020年01月21日。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。

注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

（二）基金运作相关费用

费用类别	年费率/收费方式	收取方
管理费	0.15%	基金管理人、销售机构
托管费	0.05%	基金托管人
审计费用	38,000.00元/年	会计师事务所
信息披露费	120,000.00元/年	规定披露报刊
指数许可使用费	本基金指数许可使用费年费率为0.03%。就每个 计费季度而言，如当季度日均基金资产净值（日 均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净 值之和/基金当季存续天数，下同）大于人民币 5000万元的，指数许可使用费的收取下限金额 为每季度人民币35,000元，计费期间不足一季 度的，根据实际天数按比例计算；如当季度日均 基金资产净值小于或等于人民币5000万元的， 指数许可使用费不设下限。	指数编制公司

注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。审计费用、信息披露费为基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。年费用金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。

（三）基金运作综合费用测算

基金运作综合费率（年化）

0.39%

注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率、指数许可使用费为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金的特有风险包括：1、跟踪误差控制未达约定目标的风险
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。

2、指数编制机构停止服务的风险
3、成份股停牌的风险
4、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内，格折溢价的风险。

5、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险
中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算可能出现错误，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。

6、退补现金替代方式的风险
本基金在申购赎回环节新增了“退补现金替代”方式，该方式不同于现有其他现金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价格的不确定性，从而间接影响本基金二级市场价格的折溢价水平。

极端情况下，如果使用“退补现金替代”证券的权重增加，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市场价格折溢价处于相对较高水平。

7、套利风险
由于证券市场的交易机制和技术约束，完成套利需要一定的时间，因此套利存在一定风险。同时，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本，所以折溢价在一定范围之内也不能形成套利。

另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。

8、申购赎回清单差错风险
如果基金管理人提供的当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数量、现金替代标志、现金替代比率、替代金额等出错，将会使投资人利益受损或影响申购赎回的正常进行。

9、存托凭证的投资风险
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

除以上风险外，本基金还可能存在标的指数波动的风险、标的指数变更的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、资产支持证券的投资风险、股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险等基金运作的特有风险。

（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。

五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）
1、基金合同、托管协议、招募说明书
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料