丰立智能(301368):国泰君安证券股份有限公司关于浙江丰立智能科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年09月03日 16:41:05 中财网

原标题:丰立智能:国泰君安证券股份有限公司关于浙江丰立智能科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于浙江丰立智能科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：丰立智能
保荐代表人姓名：李鸿仁	联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：业敬轩	联系电话：021-38676666
、保荐工作概述
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未现场列席，已审阅相关会 议通知、议案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数
（3）列席公司监事会次数
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，拟于下半年执行现场 检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用

6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，计划下半年进行年度 培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无
、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	不适用	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、公司股东股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定期限的承诺	是	不适用
2、公司股东关于持股及减持意向的承诺	是	不适用
3、公司及其控股股东、董事及高级管理人员关于稳定公司股价的 承诺	是	不适用
4、公司及控股股东对欺诈发行上市的股份购回承诺	是	不适用
5、公司及其控股股东、董事及高级管理人员填补被摊薄即期回报 措施的承诺	是	不适用
6、利润分配政策的承诺	是	不适用
7、公司及其控股股东、董事、监事及高级管理人员关于招股说明 书不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的承诺	是	不适用
8、公司及其控股股东、董事、监事及高级管理人员关于未履行承 诺的约束措施的承诺	是	不适用
9、公司控股股东及持股 5%以上股东对规范和减少关联交易的承 诺	是	不适用
10、公司控股股东关于社会保险和住房公积金的承诺	是	不适用
11、公司控股股东关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
、其他事项
报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机	2024年 1月 8日，因在泰禾集团股份有限公司公司

构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	债券受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在 履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准 确、完整、及时披露相关信息，违反了《公司债券发 行与交易管理办法（2015年修订）》第七条、第四 十九条、第五十五条，《公司债券发行与交易管理办 法（2021年修订）》第六条、第五十八条的规定， 中国证券监督管理委员会对国泰君安采取出具警示 函的监督管理措施
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）