善水科技(301190):中原证券股份有限公司关于九江善水科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月03日 16:41:05 中财网 |
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原标题:
善水科技:
中原证券股份有限公司关于九江
善水科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
中原证券股份有限公司
关于九江
善水科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：善水科技 |
| 保荐代表人姓名：李珂 | 联系电话：0371-65585033 |
| 保荐代表人姓名：张科峰 | 联系电话：0371-65585033 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未现场列席，已审阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未现场列席，已审阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未现场列席，已审阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 | 无 | 不适用 |
| 套期保值等） | | |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合
保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面
的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 |
| 1.股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁
定期限等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.持股及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.稳定股价的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.股份回购和股份购回的措施与承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.对欺诈发行上市的股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.对招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于股东合规情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13.关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.公司承诺超募资金永久补充流动资金后十二个月
内，不进行风险投资以及为他人提供财务资助。公司
承诺按照实际需求补充流动资金，每十二个月内累计
金额不超过超募资金总额的 30%。 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况 | 自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，中原证券
及其保荐的公司受到中国证监会和深交所监管措施
的具体情况如下：
1、2024年 4月 30日，中原证券因富耐克项目保荐
过程中，未对富耐克长期预付款进行全面核查验证，
收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的警
示函。中原证券通过发布业务提醒、案例警示，深
入学习相关法规、加强对从业人员业务培训，提升
其投行执业能力，中原证券已就前述监管措施进行
了相应整改。
2、2024年 5月 27日，我司保荐的北京零点有数数
据科技股份有限公司（以下简称“零点有数”）因
2023年业绩预告信息披露不准确，收到深圳证券交
易所出具的《关于对北京零点有数数据科技股份有
限公司及相关当事人的监管函》（创业板监管函
〔2024〕第 97号）。零点有数高度重视《监管函》
中指出的问题，进一步加强对相关法律法规、规范
性文件的学习和落实，增强财务业务能力，提升规
范运作意识，提高公司治理水平，强化信息披露管
理，避免类似事件再次发生，切实维护公司及全体
股东利益。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《
中原证券股份有限公司关于九江
善水科技股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： 李 珂 张科峰
中原证券股份有限公司
年 月 日
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