润欣科技(300493):国信证券股份有限公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月04日 17:40:49 中财网 |
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原标题:
润欣科技:
国信证券股份有限公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：润欣科技 |
| 保荐代表人姓名：柳志强 | 联系电话：021-60933135 |
| 保荐代表人姓名：孙婕 | 联系电话：021-60933181 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次（2024年1-6月） |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0 次，均事先审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0 次，均事先审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0 次，均事先审阅会议议案 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次（计划于2024年下半年现场检查） |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 7次（2024年1-6月） |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0 次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次（计划于2024年下半年培训） |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 不适用 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无（注） | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 不适用 | 不适用 |
| 8、购买、出售资产 | 不适用 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的证券服
务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
注：截至2024年6月末，“无线信标、微能量收集芯片及IC系统方案项目”未达预期效益，主要原因是芯片的研发和推广在过去几年中受到诸多因素的影响。其中CGM血糖仪、Findmy信标等项目需要通过三类医疗认证、Homekit授权的周期较长，产品在智能传感、感存算一体化工艺项目的应用还处于投入期，因此募集资金的使用和市场收益未达到预期目标。“高清LED驱动、控制芯片与IC系统方案项目”的首期投入基本达到预计效益，但项目整体投资进度相对较慢，主要系目前半导体市场传统工艺的晶圆代工和封测产能出现过剩，叠加消费去库存周期，为此公司暂缓了后续设备及配套的投入。有关上述募投项目的后续实施计划，公司将结合市场和后续业务发展规划进行充分论证，并及时披露相关信息。
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、发行人、控股股东及实际控制人关于 IPO 稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、控股股东、实际控制人及其他股东关于 IPO发行前所持股份的
限售安排、自愿锁定、延长锁定期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、发行人、控股股东及实际控制人关于因信息披露重大违规回
购新股、赔偿损失的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、发行人关于分红承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、控股股东、实际控制人及 IPO 前持有发行人5%以上股份的股
东关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、控股股东及 IPO 前持有发行人 5%以上股份的股东关于持股及
减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、控股股东、实际控制人关于履行承诺的约束机制的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、持有股份的董事、监事、高级管理人员对所持股份限售安
排、自愿锁定、延长锁定期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、持有股份的董事、监事、高级管理人员关于因信息披露重大
违规回购新股、赔偿损失的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、持有股份的董事、监事、高级管理人员关于履行承诺的约束
机制承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员关于保
证公司填补被摊薄即期回报措施切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和深圳证
券交易所对保荐人或者其保荐的
公司采取监管措施的事项及整改
情况 | 1、2024年1月4日，国信证券因辽宁垠艺生物保荐过程中未充
分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情
形、对发行人经销收入相关事项核查不到位，收到深圳证券
交易所出具的监管函。
2、2024年4月18日，国信证券因奥普特科技持续督导期间未
及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等事项收
到广东证监局出具的警示函。
3、2024年5月7日，国信证券作为利尔达保荐机构，因利尔达
上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，
收到浙江证监局出具的警示函。
针对以上监管措施，国信证券已经积极进行了相应整改。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
上海
润欣科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
（本页无正文，为《
国信证券股份有限公司关于上海
润欣科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
柳志强 孙 婕
国信证券股份有限公司
2024年9月4日
中财网
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