回盛生物(300871):中信建投证券股份有限公司关于武汉回盛生物科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年09月04日 18:40:41 中财网 |
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原标题:
回盛生物:
中信建投证券股份有限公司关于武汉
回盛生物科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告
中信建投证券股份有限公司关于
武汉
回盛生物科技股份有限公司2024年半年度跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：回盛生物 |
| 保荐代表人姓名：陈子晗 | 联系电话：021-68801539 |
| 保荐代表人姓名：张兴华 | 联系电话：021-68801539 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次，中信建投证券股份有限公
司（简称“中信建投证券”）自 2024
年 4月承接持续督导，2024年 1-3月
的募集资金交易明细在承接持续督导
后获取并查阅 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会会次数 | 0次，已阅相关文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已阅相关文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已阅相关文件 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 4次（2024年 1-3月相关工作由原保荐
机构执行） |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 0次 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次，拟 2024年下半年开展培训工作 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 公司因 2023年度业绩预告
信息披露不及时，于 2024
年8月19日收到深交所监管
函。 | 督促公司按照监管部门
和相关规则的要求，重
视并整改相关问题，认
真和及时地履行信息披
露义务。 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托
理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化情
况） | 受一季度下游生猪养殖行业
行情低迷、二季度兽药市场
需求修复滞后、原料药项目
发酵水平和工艺流程尚在逐
步优化过程中、持有的 ST
天邦（002124.SZ）股票公允
价值变动损失以及可转换公
司债券费用化利息增加等多
方面因素的影响，公司 2024
年 1-6月归属于上市公司股
东的净利润为-5,187.87万 | 向公司了解业绩下降的
原因，持续跟踪公司业
务发展和业绩变化情
况，督促公司采取积极
措施改善生产经营情
况，并及时履行相关信
息披露义务。 |
| | 元，较上年同期下降
-426.32%；归属于上市公司
股东的扣除非经常性损益的
净利润为-2,430.00万元，较
上年同期下降-448.27%，业
绩下降幅度较大。 | |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.2021年向不特定对象发行可转换公司债
券所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.公告 2024年度向特定对象发行 A股股票
预案期间所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 公司于2024年4月3日召开第三届董事会第十次会议，
审议通过了2024年度向特定对象发行A股股票等相关
议案。根据本次向特定对象发行股票的需要，公司决
定聘请中信建投证券担任本次向特定对象发行股票的
保荐机构，并与中信建投证券签署了保荐与承销协议。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业
务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券
另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协
议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成
的持续督导工作。另行聘请的保荐机构应当自保荐协
议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。因此，
公司的持续督导保荐机构由海通证券股份有限公司变
更为中信建投证券。中信建投证券指派保荐代表人陈
子晗先生、张兴华先生负责公司具体的保荐和持续督
导工作。 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取
监管措施的事项及整改情况 | （1）2024年 1月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO
项目过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公
司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售
情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并
督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024年 1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开
持续督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采
取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过
程，被山东证监局出具警示函。
（3）2024年 5月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019
年非公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人 |
| | 历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露
募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资
金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核
查意见，被江苏证监局出具警示函。中信建投证券积
极落实整改，通过发布业务提醒、持续开展合规培训、
深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续
督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督
导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会
或深交所采取监管措施的情形。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
中信建投证券股份有限公司关于武汉
回盛生物科技股份有限公司 2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
陈子晗 张兴华
中信建投证券股份有限公司
2024 年 9 月 4 日
中财网
