天振股份(301356):国投证券股份有限公司关于浙江天振科技股份有限公司2024 年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月05日 16:21:12 中财网 |
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原标题:
天振股份:国投证券股份有限公司关于浙江天振科技股份有限公司2024 年半年度持续督导跟踪报告
国投证券股份有限公司
关于浙江天振科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：天振股份（301356） |
| 保荐代表人姓名：唐斌 | 联系电话：021-55518390 |
| 保荐代表人姓名：肖江波 | 联系电话：021-55518898 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1．公司信息披露审阅情况 | - |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况 | - |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3．募集资金监督情况 | - |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 8次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致 | 是。公司分别于 2022年 11月 30日及 2023
年 11月 30日召开董事会审议通过了延长募
投项目建设期的议案；此外，公司于 2024年
3月 26日召开第二届董事会第二次独立董
事专门会议、第二届董事会第七次会议和第
二届监事会第七次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金用途并投资建设新项目的
议案》，同意终止原国内募投项目“年产 3000
万平方米新型无机材料复合地板智能化生
产线项目”（以下简称“原年产 3000万平方 |
| 项目 | 工作内容 |
| | 米项目”），变更为“年产 2000万平方米新
型无机材料复合地板智能化生产线项目”，
项目实施主体变更为美国博森新材料公司，
项目建设地点变更为美国佐治亚州，项目建
设周期为 15个月，自 2024年 4月开始项目
前期准备工作，预计于 2025年 7月完成并
开始投入生产。上述事项已经 2024年第一
次临时股东大会审议通过，并已陆续开展项
目前期准备及建设工作。 |
| 4．公司治理督导情况 | - |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5．现场检查情况 | - |
| （1）现场检查次数 | 0 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6．发表专项意见情况 | - |
| （1）发表专项意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7．向本所报告情况（现场检查报告除外） | - |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | - |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 1、公司募集资金投资项目建设进度相对较
慢，上市公司结合业务发展、行业变化等情
况针对募投项目可行性的再次论证情况，以
及相应的审议程序与信息披露义务履行情
况；
2、公司经营业绩亏损相关的信息披露义务
履行情况及是否积极采取措施改善业绩。 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 公司针对相关事项及情形均已采取措施，于
2024年 3月 26日召开第二届董事会第二次 |
| 项目 | 工作内容 |
| | 独立董事专门会议、第二届董事会第七次会
议和第二届监事会第七次会议，于 2024年 4
月召开了 2024年第一次临时股东大会，审
议通过了《关于变更部分募集资金用途并投
资建设新项目的议案》，拟新建美国生产基
地以化解贸易摩擦给公司当前主营业务影
响，并于 2024年初根据公司 2023年度业绩
下滑的预计情况披露了业绩预告等相关公
告并按时披露了法规要求的定期报告，及时
履行了信息披露义务。 |
| 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10．对上市公司培训情况 | - |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11．其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1．信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2．公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4．控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5．募集资金存放及使用 | 公司募投项目中原年产 3000
万平方米项目原定建设周期
为 1年，拟完成时间为 2022
年 11月，公司分别于 2022年
11月及 2023年 11月经董事
会审议通过了募投项目建设
期延长的决议，截至 2023年
12月 31日，该项目投资进度
较为缓慢。
2024年 3月及 4月，经公司
董事会、股东大会审议，变更
相关募集资金投资项目为 | 保荐机构持续关注
上市公司募集资金
投资进度及项目情
况，督促提醒上市公
司结合业务发展、行
业变化等情况审慎
论证募投项目可行
性及募集资金安全
性，并履行相应的审
议程序与信息披露
义务。 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| | “年产2000万平方米新型无
机材料复合地板智能化生产
线项目”，新建美国生产基地
以化解贸易摩擦给公司当前
主营业务的影响。 | |
| 6．关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7．对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8．购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9．其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11．其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况） | 因2023年度以来美国海关以
供应链溯源为由对公司产品
实施了严苛的通关限制，造
成报告期内公司对美国的出
口订单以及经营业绩严重受
损，2024年 1-6月，受上述
因素影响，公司整体产能利
用率相对低，导致营业收入
及订单较去年同期有所恢复
的情况下，仍出现亏损。 | 保荐机构提醒公司
一方面持续关注导
致业绩亏损因素的
变化情况及其他风
险状况，及时履行信
息披露义务；另一方
面督促公司应积极
采取措施改善业绩
情况。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1．首次公开发行股票前股东所持股份的限售安排、自愿锁
定、延长锁定期限及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．公司、实际控制人、控股股东及其一致行动人和公司董
事、高级管理人员关于稳定股价的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．公司、控股股东、实际控制人对欺诈发行上市的股份回
购和股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．公司、控股股东、实际控制人、全体董事和高级管理人
员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履
行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 5．公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监事和高级
管理人员关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6．公司关于公司股东信息披露的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 7．控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8．控股股东、实际控制人、持有公司股份 5%以上的股东
和公司的董事、监事、高级管理人员关于规范及减少关联
交易的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整
改情况 | 无 |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
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