长盈精密(300115):中国国际金融股份有限公司关于深圳市长盈精密技术股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年09月05日 17:21:11 中财网

原标题:长盈精密:中国国际金融股份有限公司关于深圳市长盈精密技术股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于深圳市长盈精密技术股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司	被保荐公司简称：长盈精密
保荐代表人姓名：杨佳倩	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：詹超	联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
项 目	工作内容
（1）发表专项意见次数	4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	预计将于下半年开展培训
（3）培训的主要内容	预计将于下半年开展培训
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	公司于2024年6月24日披露 了《关于签订募集资金三方监 管协议的公告》（公告编号： 2024-61）。因工作人员疏忽， 该公告中上海临港长盈新能源 科技有限公司账户余额填写错 误	公司已于2024年6月25日 披露《关于签订募集资金三 方监管协议公告的更正公 告》（公告编号：2024-62） 更正相关情况。公司将进一 步加强信息披露文件的审核 工作，避免此类错误再次发 生
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
事 项	存在的问题	采取的措施
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.公司关于利润分配的承诺	是	不适用
2.控股股东及实际控制人关于避免 同业竞争的承诺	是	不适用
3.控股股东及实际控制人关于房屋 租赁关系无效或出现纠纷时承担连 带赔偿责任的承诺	是	不适用
4.控股股东及实际控制人关于税收 优惠和社会保险费补缴的承诺	是	不适用
5.公司关于股权激励的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整改情况	自 2024年 1月 1日至 2024年 6月 30 日，中金公司受到中国证监会和深交所 监管措施的具体情况如下： 1、2024年 1月 9日，中金公司收到中 国证监会出具的《关于对中国国际金融 股份有限公司采取出具警示函措施的 决定》（[2024]10号），因中金公司作 为某公司债券的受托管理人履职尽责 不到位，中国证监会对中金公司采取出 具警示函的行政监管措施。
报告事项	说明
	2、2024年 1月 22日，中金公司收到中 国证监会浙江监管局出具的《关于对中 国国际金融股份有限公司采取出具警 示函措施的决定》（[2024]10号），因 某资产证券化专项计划管理工作相关 问题，中国证监会浙江监管局对中金公 司采取出具警示函的行政监管措施。 3、2024年 4月 26日，中金公司收到中 国证监会北京监管局出具的《关于对中 国国际金融股份有限公司采取出具警 示函行政监管措施的决定》（[2024]77 号），因中金公司聘用未取得从业资格 的人员开展相关证券业务、员工曾存在 买卖股票等行为，中国证监会北京监管 局对中金公司采取出具警示函的行政 监管措施。 4、2024年 4月 30日，中金公司收到中 国证监会北京监管局出具的《关于对中 国国际金融股份有限公司采取责令增 加合规检查次数行政监管措施的决定》 （[2024]97号），因中金公司在自营和 投顾业务、场外期权业务、子公司业务 和投资行为管理等方面存在问题，中国 证监会北京监管局对中金公司采取责 令增加合规检查次数的行政监管措施。 5、2024年 5月 10日，中金公司收到中 国证监会北京监管局出具的《关于对中 国国际金融股份有限公司采取责令改 正行政监管措施的决定》（[2024]117 号），因中金公司在资产管理业务方面 存在问题，中国证监会北京监管局对中 金公司采取责令改正的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监 管措施已经积极推进了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项	无