| 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：矩阵股份 | | |
| 保荐代表人姓名：章睿 | 联系电话：021-61118978 | | |
| 保荐代表人姓名：盛凯 | 联系电话：021-61118978 | | |
| 现场检查人员姓名：章睿、盛凯 | | | |
| 现场检查对应期间：2023年 7月 1日至 2024年 6月 30日 | | | |
| 现场检查时间：2024年 8月 21日、8月 27日～8月 29日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司三会文件及相
关决议；（3）审阅披露信息；（4）访谈公司管理层，了解公司实际经营情况。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
披露义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：（1）检查内部审计部门的设置和制度建设；（2）查阅公司内审部、
审计委员会工作文件，查阅公司内部控制评价报告等；（3）访谈公司管理层，了
解公司内部控制的有效性。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | √ |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | √ |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；（2）查阅投资
者关系活动记录表；（3）访谈公司管理层，了解公司日常信息披露的执行情况。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相
关制度文件；（2）取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；（3）
访谈公司管理层，了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 | 注
√ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | | √ | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金三方监管协
议及相关的会议审批文件；（3）查阅募集资金银行专户对账单，抽查募集资金大
额支付凭证及原始凭证等材料；（4）查阅公司定期报告、募集资金存放与使用情
况报告等公告内容；（5）访谈公司管理层，了解募集资金使用情况及合规情况。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司定期报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进
行对比分析；（2）访谈公司管理层，了解公司业绩波动的情况与原因。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；（2）检查公司及
股东承诺履行情况及相关信息披露情况。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险 | | | √ |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 公司 2024年 1-6月归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降 36.84%，扣
除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降 52.04%。
通过访谈公司管理层、查阅公司 2024年上半年相关资料，保荐机构认为公司
2024年 1-6月业绩下滑的主要原因为：（1）受下游房地产市场仍未出现明显回温
的影响，2024年上半年公司营业收入与上年同期基本持平，但客户需求减少，导
致行业内部竞争加剧，公司营业成本同比小幅上涨，导致整体毛利率下降；（2）公
司加大精细化管理投入，管理人员增加，以及对办公室进行改造升级、搬迁导致管
理费用上升；上述原因共同导致公司净利润有所下滑。 | | | |
