恒勃股份(301225):中信建投证券股份有限公司关于恒勃控股股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月06日 12:06:08 中财网 |
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原标题:
恒勃股份:
中信建投证券股份有限公司关于恒勃控股股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
中信建投证券股份有限公司
关于恒勃控股股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：恒勃股份 |
| 保荐代表人姓名：吕芸 | 联系电话：021-68801539 |
| 保荐代表人姓名：王监国 | 联系电话：021-68801539 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | - |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | - |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | - |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | - |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次（已阅会议文件） |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次（已阅会议文件） |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次（已阅会议文件） |
| 5、现场检查情况 | - |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表独立意见情况 | - |
| （1）发表独立意见次数 | 10次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | - |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | - |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | - |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值
等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变
化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解
决措施 |
| 1、股东所持股份的股份锁定及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、稳定股价的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏及相关约束性措施（股份回购和股
份买回）的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于申请公开发行股票并在创业板上市股东
信息披露的相关承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、控股股东、实际控制人、持股 5%以上股
东、董事、监事和高级管理人员关于规范和减
少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、关于缴纳社会保险以及住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、发行人、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员等责任主体未能履行承诺
时的约束措施 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的
公司采取监管措施的事项及
整改情况 | （1）2024年1月，中信建投证券因在保荐芯天下IPO
项目过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情
况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发
行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高
信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开
持续督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施
规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证
监局出具警示函。
（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019
年公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集
资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进
度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专
项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出具
警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持
续开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相
关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增
强持续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会
或深交所采取监管措施的情形。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
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