正海磁材(300224):中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年09月06日 16:10:33 中财网 |
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原标题:
正海磁材:
中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股份有限公司2024年半年度跟踪报告
中信建投证券股份有限公司关于
烟台正海磁性材料股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：正海磁材 |
| 保荐代表人姓名：龙忆 | 联系电话：0755-23953946 |
| 保荐代表人姓名：朱李岑 | 联系电话：0755-23953946 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 无 |
| （2）列席公司董事会次数 | 无 |
| （3）列席公司监事会次数 | 无 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次，拟下半年开展现场检查工作 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 2次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次，拟下半年开展培训工作 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关
系活动记录表、内幕信息知情人登记制度以
及信息披露管理制度，未发现公司在信息披
露方面存在重大问题。 | 无 |
| 2.公司内部制度的建立
和执行 | 保荐人查阅了公司章程及相关内部制度文
件，未发现公司在内部制度的建立和执行方
面存在重大问题。 | 无 |
| 3.“三会”运作 | 保荐人查阅了公司章程、三会议事规则、公
告文件，未发现公司在“三会”运作方面存在
重大问题。 | 无 |
| 4.控股股东及实际控制
人变动 | 保荐人查阅了公司股东名册、工商资料、信
息披露文件，未发现公司控股股东及实际控
制人发生变动。 | 无 |
| 5.募集资金存放及使用 | 保荐人查阅了公司募集资金专项存储及使用
管理制度、募集资金专户银行对账单，并对
大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集
资金使用相关的信息披露文件，了解并查看
募投项目实施情况，取得上市公司出具的募
集资金使用情况报告，未发现公司在募集资
金存放及使用方面存在重大问题。 | 无 |
| 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程、关联交易相关制度，
获取关联交易合同，未发现公司在关联交易
方面存在重大问题。 | 无 |
| 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程、对外担保决策制度，
取得了对外担保合同，查阅了决策程序和信
息披露文件，未发现公司在对外担保方面存
在重大问题。 | 无 |
| 8.收购、出售资产 | 保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制度
查阅公司公告资料与 2024年半年度报告，未
发现公司在收购、出售资产方面存在重大问
题。 | 无 |
| 9.其他业务类别重要事 | 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、公司 | 无 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 项（包括对外投资、风险
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等） | 公告资料与 2024年半年度报告，未发现公司
在上述业务方面存在重大问题。 | |
| 10.发行人或者其聘请
的中介机构配合保荐工
作的情况 | 发行人配合提供了信息披露、内部控制、募
集资金存放与使用等相关资料。 | 无 |
| 11.其他（包括经营环
境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情
况） | 保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、董
监高人员名单，查阅同行业上市公司的定期
报告及市场信息，未发现公司在经营环境、
业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
方面存在重大问题。 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、向不特定对象发行可转换公司债券时所
作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变
更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国
证监会和本所对
保荐机构或者其
保荐的公司采取
监管措施的事项
及整改情况 | （1）2024年 1月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO项目过程中未
对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查
发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专
业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024年 1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导过程
中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动
资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函。
（3）2024年 5月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019年公开发行可
转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情
况的专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募
集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被
江苏证监局出具警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开展合规培训、
深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升
从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监
管措施的情形。 |
| 3.其他需要报告
的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《
中信建投证券股份有限公司关于烟台正海磁性材料股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
龙 忆 朱李岑
中信建投证券股份有限公司
2024 年 9 月 6 日
中财网
