九强生物(300406):中国国际金融股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年09月06日 16:10:35 中财网 |
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原标题: 九强生物:中国国际金融股份有限公司关于北京 九强生物技术股份有限公司2024年半年度跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于北京 九强生物技术股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
| 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：九强生物 | | 保荐代表人姓名：雷仁光 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：陈晗 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 0 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致 | 募集资金项目进展与信息披露文件一致，
并均已按计划使用完毕。2022年可转债的
募集资金于2022年7月6日到位，并于2022
年7月17日按计划用途使用完毕，募集资
金专户已于2023年3月1日注销。 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未列席，已事前审阅相关会议文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 未列席，已事前审阅相关会议文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 未列席，已事前审阅相关会议文件 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 0次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 4 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 0次 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2024年3月28日 | | （3）培训的主要内容 | 培训内容涵盖上市公司投资者权益保护、
股份买卖、关联交易、对外担保及关联方
资金往来、信息披露等 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10．发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是 否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | 1．资产重组时所作承诺 | 是 | 不适用 | | 2. 首次公开发行或再融资时所作承
诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用； | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况 | 自2024年1月1日至2024年6月30日，中金
公司受到中国证监会和深交所监管措施的
具体情况如下：1、2024年1月9日，中金
公司收到中国证监会出具的《关于对中国
国际金融股份有限公司采取出具警示函措
施的决定》（[2024]10号），因中金公司
作为某公司债券的受托管理人履职尽责不
到位，中国证监会对中金公司采取出具警
示函的行政监管措施。2、2024年1月22
日，中金公司收到中国证监会浙江监管局
出具的《关于对中国国际金融股份有限公
司采取出具警示函措施的决定》
（[2024]10号），因某资产证券化专项计
划管理工作相关问题，中国证监会浙江监
管局对中金公司采取出具警示函的行政监
管措施。3、2024年4月26日，中金公司收
到中国证监会北京监管局出具的《关于对
中国国际金融股份有限公司采取出具警示
函行政监管措施的决定》（ [2024]77
号），因中金公司聘用未取得从业资格的
人员开展相关证券业务、员工曾存在买卖
股票等行为，中国证监会北京监管局对中
金公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、2024年4月30日，中金公司收到中国证
监会北京监管局出具的《关于对中国国际
金融股份有限公司采取责令增加合规检查
次数行政监管措施的决定》（[2024]97
号），因中金公司在自营和投顾业务、场
外期权业务、子公司业务和投资行为管理
等方面存在问题，中国证监会北京监管局
对中金公司采取责令增加合规检查次数的
行政监管措施。5、2024年5月10日，中金
公司收到中国证监会北京监管局出具的
《关于对中国国际金融股份有限公司采取
责令改正行政监管措施的决定》
（[2024]117号），因中金公司在资产管
理业务方面存在问题，中国证监会北京监
管局对中金公司采取责令改正的行政监管
措施。截至本报告出具日，中金公司就前
述监管措施已经积极推进了相关整改。 | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
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