中辰股份(300933):长城证券股份有限公司关于中辰电缆股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年09月06日 20:01:20 中财网 |
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原标题:
中辰股份:
长城证券股份有限公司关于中辰电缆股份有限公司2024年半年度跟踪报告
长城证券股份有限公司
关于中辰电缆股份有限公司 2024年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：长城证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中辰股份 |
| 保荐代表人姓名：张辉波 | 联系电话：0755-83516222 |
| 保荐代表人姓名：简光垚 | 联系电话：0755-83516222 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次，已查询 6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致 | （1）2021年度、2022年度，由于人员流动、物
流运输受到一定影响，厂房建设、设备安装等
工作进度不及预期；另外，受复杂多变的国际
局势影响，关键进口设备、核心零部件供应短
缺，无法按期正常交付，公司IPO部分募投项目
延期已经董事会和监事会审议通过，独立董事
发表了同意意见；截至本报告出具日，公司IPO
募投项目已结项。具体详见公司于2023年1月13
日披露的《关于IPO部分募投项目延期的公告》
（公告编号：2023-002）与2024年3月7日披露的
《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告
编号：2024-008）。
（2）受外部环境影响，公司可转换公司债券部
分募投项目延期经董事会和监事会审议通过，
独立董事发表了同意意见。（具体详见公司于
2023年8月30日披露的《关于可转换公司债券部
分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-
065））。2024年8月28日，结合当前行业市场
情况、经营战略发展及实际生产经营需要，再
次对项目建设进度进行了梳理及统筹优化，经
董事会和监事会审议通过后，公司将前述募投
项目再次延期。 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 4次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | （1）公司 IPO募集资金于 2021年 1月到
位，2023年 1月公司充分考虑建设周期与资
金使用情况，审慎决定将环保型轨道交通用
特种电缆建设项目、新能源用特种电缆建设
项目、高端装备线缆研发中心建设项目达到
预计可使用状态的时间由 2023年 1月 21日
调整至 2024年 1月 21日，本次部分募投项
目延期已履行了必要的审批程序；截至本报
告出具日，前述 IPO募投项目已结项。
（2）公司向不特定对象发行可转换公司债
券募集资金于 2022年 6月到位，受员工到岗
率不高、物流受阻（原材料与设备运输受影
响）、客户结算和回款效率降低，以及设 | 保荐机构提请
公司持续关注
募集资金的使
用进度情况，
对使用募集资
金补充流动资
金和现金管理
等行为应严格
遵守相关法律
法规的规定，
并及时履行相
关审议程序和
信息披露义 |
| | 备、工程服务商复工延迟等外部环境影响，
工业自动化用高柔性电缆和轨道交通用信号
电缆作为公司未来发展的新业务和新产品，
出于谨慎考虑，上述募投项目达到预定可使
用状态的时间由 2024年 6月 20日延期至
2025年 6月 19日，上述事项已于 2023年 8
月29日经公司董事会和监事会审议通过，独
立董事发表了同意意见，截至2024年6月30
日上述项目尚未实施。2024年 8月 28日，
结合当前行业市场情况、经营战略发展及实
际生产经营需要，再次对项目建设进度进行
了梳理及统筹优化，经董事会和监事会审议
通过后，公司将前述募投项目再次延期。 | 务。 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的证券服务机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面
的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、控股股东、实际控制人关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、除控股股东外其他上市前股东关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、董事、监事、高级管理人员关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、公司、控股股东及董事、监事、高级管理人员关于稳定公司股
价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、控股股东、实际控制人及其他持股5%以上股东关于持股及减持
意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东及董事、监事、
高级管理人员关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东及董事、监事、
高级管理人员关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、控股股东、实际控制人、其他持股5%以上股东及董事、监事、
高级管理人员关于杜绝资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、公司关于首次公开发行股票并上市后三年分红回报规划的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员关于对
公司首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 11、公司、控股股东、实际控制人关于对欺诈发行上市的股份回
购的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 12、公司、控股股东、实际控制人及董事、监事、高级管理人员
关于首次公开发行股票并在创业板上市的上市文件不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13、关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措
施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14、关于可转换公司债券认购及相关事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 15、控股股东自愿延长限售股份锁定期的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
长城证券股份有限公司关于中辰电缆股份有限公司 2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张辉波 简光垚
长城证券股份有限公司
2024年9月6日
中财网
