开滦股份(600997):开滦能源化工股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议资料
二〇二四年九月 会议资料目录
开滦能源化工股份有限公司 2024年第二次临时股东大会议程 一、会议时间 （一）现场会议召开时间：2024年 9月 19日（星期四）14点 00分 （二）网络投票时间：2024年 9月 19日（星期四） 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、会议地点 （一）现场会议地点：河北省唐山市新华东道 70号开滦集团视频会议室。 （二）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统。 三、会议形式 采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 四、会议出席对象 （一）2024年 9月 10日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）股东有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。 （二）公司董事、监事和高级管理人员。 （三）北京国枫律师事务所律师。 （四）其他人员 五、会议议程
开滦能源化工股份有限公司 关于聘任会计师事务所的议案 各位股东及股东代表： 按照财政部、国务院国资委、证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会字〔2023〕4号）规定，公司应当更换 2024年度审计机构。公司通过邀请招标方式拟聘任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜事务所”）为公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024年度财务报告审计、内控审计及中国证监会规定的其他审计项目，聘期一年。中喜事务所具有证券期货相关业务执业资格，拟聘任会计师事务所的基本信息如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年 11月 28日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区崇文门外大街 11号 11层 1101室 2.人员信息 首席合伙人：张增刚 2023年末合伙人数量：86人 2023年末注册会计师人数：379人 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：247人 3.业务信息 2023年经审计的收入总额：37,578.08万元，审计业务收入：30,969.24万元，证券业务收入：12,391.31万元。 2023年度上市公司审计客户家数：39家，主要行业：制造业（12家）、信息传输、软件和信息技术服务业（3家）、房地产业（3家）。 2023年度上市公司审计收费总额 7,052.11万元。 本公司同行业上市公司审计客户家数：1家。 4.投资者保护能力 2023年中喜事务所购买的职业保险累计赔偿限额 8,500万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，购买职业保险符合相关规定。 中喜事务所近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。 5.诚信记录 中喜事务所近三年（2021年-2023年）因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 1次、监督管理措施 6次、自律监管措施 1次和纪律处分 0次。中喜事务所从业人员近三年（2021年-2023年）因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 1次、监督管理措施 11次、自律监管措施 1次。 （二）项目信息 1.基本信息 项目合伙人（签字人）：贾志博，2016年成为注册会计师，从事审计工作 11年，2013年开始在中喜事务所执业。未在其他单位兼职。近三年签署了沧州明珠（002108）、杰瑞股份（002353）、三友化工（600409）等 5家上市公司审计报告。 签字注册会计师：刘娜，2020年成为注册会计师，从事审计工作 8年，2016年开始在中喜事务所执业。未在其他单位兼职。近三年签署和晶科技（300279）和杰瑞股份（002353）2家上市公司审计报告。 项目质量控制复核合伙人：杜丽艳，2003年成为注册会计师，从事审计工作 21年，2003年开始在中喜事务所执业。未在其他单位兼职。2021年 12月开始担任审计项目质量控制复核人。近三年复核了和晶科技（300279）、甘肃国芳（601086）、读者传媒（603999）等 4家上市公司审计报告。 2.诚信记录 签字项目合伙人贾志博、签字注册会计师刘娜及质量复核人员杜丽艳近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚，未因执业行为受到证监会及派出机构的行政监管措施。 3.独立性 中喜事务所及项目合伙人贾志博、签字注册会计师刘娜、项目质量控制复核人杜丽艳等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 4.审计收费 审计费用是根据公司的业务规模、所处地区和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。2024年度审计费用合计 85万元，其中财务审计费用 45万元，内控审计费用 40万元，审计收费与上期相比未发生变化。 二、拟变更会计师事务所的情况说明 （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见 公司前任审计机构利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达事务所”）已连续 11年为公司提供审计服务，对公司 2023 年度财务报告及内部控制进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告及内控审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。 （二）拟变更会计师事务所的原因 根据财政部、国务院国资委、证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）规定，利安达事务所为公司提供审计服务已超过规定年限，2024年度公司需变更会计师事务所。 （三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况 公司已就变更会计师事务所事项与利安达事务所进行了充分沟通，利安达事务所对变更事宜无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》要求，积极做好沟通及配合工作。 此议案已经公司第八届董事会第四次会议审议通过，提请公司 2024年第二次临时股东大会审议。 请审议。 开滦能源化工股份有限公司董事会 二○二四年九月十九日 中财网
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