上证50ETF天弘 (530000): 天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:上证50ETF天弘 : 天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金上市交 易公告书 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2024年9月13日 公告日期：2024年9月10日 目 录 一、重要声明与提示 ............................................................................................................... 3 二、基金概览 ........................................................................................................................... 3 三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................... 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................... 6 五、基金主要当事人简介 ....................................................................................................... 8 六、基金合同摘要 ................................................................................................................. 13 七、基金财务状况 ................................................................................................................. 13 八、基金投资组合 ................................................................................................................. 15 九、重大事件揭示 ................................................................................................................. 19 十、基金管理人承诺 ............................................................................................................. 19 十一、基金托管人承诺 ......................................................................................................... 20 十二、基金上市推荐人意见 ................................................................................................. 20 十三、备查文件目录 ............................................................................................................. 20 附件：基金合同内容摘要 ..................................................................................................... 22 一、重要声明与提示 《天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人天弘基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人广发证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在天弘基金管理有限公司网站（www.thfund.com.cn）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》等法律文件。 二、基金概览 1、基金名称：天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金 2、基金场内简称：上证50ETF天弘 3、申赎代码: 530000 基金代码：530000 4、2024年9月6日基金份额总额：355,029,440.00份 5、2024年9月6日基金份额净值：0.9994元 6、本次上市交易份额：355,029,440.00份 7、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 8、上市交易日期：2024年9月13日 9、基金管理人：天弘基金管理有限公司 10、基金托管人：广发证券股份有限公司 11、上市推荐人：广发证券股份有限公司 12、申购赎回代理券商：中信建投、广发证券、银河证券、国投证券、华泰证券、财通证券、东方财富证券、中信证券、中信证券（山东）、中信证券华南、国信证券、海通证券、申万宏源、申万宏源西部、兴业证券、湘财证券、渤海证券、方正证券、长城证券、浙商证券、华安证券、东海证券、中泰证券、国金证券、恒泰证券、中金财富、东兴证券、华创证券、国盛证券、西部证券、华鑫证券、江海证券、财达证券、南京证券。。 本公司可根据情况变更申购赎回代办券商。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会2024年7月16日证监许可【2024】1052号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：本基金发售日期为2024年8月12日至2024年8月30日（周六、周日和节假日不受理）。其中，网上现金认购日期为2024年8月26日至2024年8月30日，网下现金认购和网下股票认购日期为2024年8月12日至2024年8月30日（周六、周日和节假日不受理）。 5、发售价格：人民币1.00元。 6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。 7、发售机构： （1）网下现金认购和网下股票认购的直销机构：天弘基金管理有限公司。 （2）网上现金认购的发售代理机构：投资者可直接通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。 （3）网下现金认购的发售代理机构：中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、湘财证券股份有限公司。 （4）网下股票认购的发售代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、国投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、广发证券股份有限公司。 8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 此次募集扣除认购费后的有效净认购金额（不含利息）为 355,029,440.00元人民币（含所募集股票市值），认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行利息共计68,256.46元人民币（含计入基金资产的网上现金认购的有效资金产生的利息）。 上述有效净认购资金已于2024年9月4日全部划至本基金托管人广发证券股份有限公司的基金托管账户。认购款项在募集期间产生的利息将于 2024年 9月23日划入基金托管账户。 本次募集有效认购户数为2132户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计355,029,440.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。 在基金募集期内，基金管理人的基金从业人员认购基金份额4,000.00份，占基金份额总量的0.0011%。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0份；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0份。 10、基金备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2024年9月4日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2024年9月4日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：355,029,440.00份。 （二）基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2024]120号。 2、上市交易日期：2024年9月13日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金场内简称：上证50ETF天弘 5、基金交易代码：530000 6、本次上市交易份额：355,029,440.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2024年9月6日，本基金场内份额持有人户数为2132户，平均每户持有的基金份额为166,524.13份。 （二）持有人结构 截至2024年9月6日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金份额为159,207,328.00份，占基金总份额的44.8434%；个人投资者持有的基金份额为195,822,112.00份，占基金总份额的55.1566%。 （三）截至2024年9月6日，前十名基金份额持有人的情况
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 法定代表人：韩歆毅 总经理：高阳 信息披露负责人：童建林 联系电话：022-83310208 注册资本：5.143亿元人民币 注册地址：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层 设立批准文号：证监基金字[2004]164号 工商登记注册的统一社会信用代码：91120116767620408K 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、中国证监会许可的其他业务。 2、股权结构
本基金管理人设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了充足的人员配置。 本基金管理人业务部门主要分为投资研究、市场营销、风控合规、基金运营、技术保障等部门。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；市场营销部门主要负责产品营销和市场推广等工作；风控合规主要负责公司及业务全流程合规保障、风险控制等工作；基金运营和技术保障主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。上述部门的设置为基金运作等各环节做好充分准备。 4、人员情况 截至2024年6月30日，本基金管理人共有员工697人，其中 97.6%以上具有本科及以上学历。其中，高管9人，投研体系175人、市场营销部门171人、 基金运营部49人、技术研发部170人、风控合规内审部37人、产品部8人、 品牌市场部11人，客户服务部16人、大数据中心8人，人力财务综合43人。 5、基金管理业务介绍 本基金管理人经中国证监会证监基金字[2004]164号文批准，于2004年11月 8日正式成立，注册资本金为 5.143亿元人民币。公司总部设在天津，在北京、上海、广州、深圳、四川、浙江设有分公司，并在北京设有子公司。自成立以来，始终秉承“稳健理财，值得信赖”的理念，坚持为投资者带来优质的基金产品和理财服务。截至 2024年 6月 30日，本基金管理人（含专户和子公司产品）资产管理总规模12337.15亿元。其中，公募基金资管规模12134.16亿元；专户规模166.10亿元；子公司产品规模36.89亿元。截至2024年6月30日，共管理197只公募基金，业务范围涵盖二级市场股票投资、债券投资、现金管理、衍生品投资等。 6、本基金基金经理 陈瑶女士，金融学硕士，13年证券从业经验。2011年7月加盟本公司，历任交易员、交易主管，从事交易管理、程序化交易策略、基差交易策略、融资融券交易策略等研究工作。历任天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2019年09月至2019年11月）、天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2019年11月）、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2019年11月）、天弘中证800指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2019年11月）、天弘中证红利低波动100指数型发起式证券投资基金基金经理（2019年12月至2021年06月）、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年01月至2022年02月）、天弘中证100指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2018年09月）、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2018年09月）、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2018年09月）、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2018年09月）、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2018年09月）、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年 02月至 2018年10月）、天弘中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年05月至2022年06月）、天弘中证沪港深物联网主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年10月至2022年12月）、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年10月至2022年12月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2020年12月）、天弘中证沪港深云计算产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2021年12月至2022年12月）、天弘中证500指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2020年08月）、天弘中证计算机主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2019年11月）、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2019年11月）、天弘沪深300指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2019年12月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年02月至2019年09月）、天弘中证新材料主题指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年12月至2022年12月）、天弘创业板300指数型发起式证券投资基金基金经理（2021年05月至2021年10月）、天弘上证50指数型发起式证券投资基金基金经理（2018年2月至2024年9月）。 现任本公司基金经理。天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、天弘中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘国证A50指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、天弘创业板300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、天弘上海金交易型开放式证券投资基金基金经理、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘华证沪深港长期竞争力指数证券投资基金基金经理、天弘上海金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理、天弘上证50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼 法定代表人：林传辉 成立时间：1994年1月21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：罗琦 联系电话：020-66338888 广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。截至2024年6月30日，公司共设立证券营业部330家。 广发证券具有完备的业务体系、均衡的业务结构，突出的核心竞争力。拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理四大业务板块，具备全业务牌照。 公司锻造综合金融服务实力，主要经营指标连续多年稳居中国券商前列，在多项核心业务领域中形成了领先优势，研究、资产管理、财富管理等位居前列。截至2024年6月30日，集团总资产6,893.28亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为1,407.03亿元，2024年上半年营业收入为117.78亿元，营业利润为51.30亿元，归属于上市公司股东的净利润为43.62亿元。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士，并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业从业人员队伍。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。截至2024年6月30日，广发证券托管的公开募集证券投资基金共67只。 （三）上市推荐人 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼 法定代表人：林传辉 客户服务热线：020-66338888 网址：www.gf.com.cn （四）基金验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：010-58153000 经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭 联系人：蒋燕华 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2024年09月06日资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元）
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 截至2024年9月6日，本基金的投资组合如下： 1 基金资产组合情况
2 按行业分类的股票投资组合 2.1 （指数投资）按行业分类的境内股票投资组合
2.2 （积极投资）按行业分类的境内股票投资组合 截至2024年09月06日，本基金未持有积极投资股票。 3 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 截至2024年09月06日，本基金未持有积极投资股票。 4 按债券品种分类的债券投资组合 截至2024年09月06日，本基金未持有债券。 5 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 截至2024年09月06日，本基金未持有债券。 6 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 截至2024年09月06日，本基金未持有资产支持证券。 7 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 8 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 截至2024年09月06日，本基金未持有权证。 9 本基金投资的股指期货交易情况说明 截至2024年09月06日，本基金未持有股指期货。 10 本基金投资的国债期货交易情况说明 截至2024年09月06日，本基金未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 本基金未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 本基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 11.3 其他各项资产构成 单位：人民币元
11.4 基金持有的处于转股期的可转换债券明细 （未完）  |