中熔电气(301031):中原证券股份有限公司关于西安中熔电气股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月11日 17:26:12 中财网 |
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原标题:
中熔电气:
中原证券股份有限公司关于西安
中熔电气股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
中原证券股份有限公司
关于西安
中熔电气股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中熔电气 |
| 保荐代表人姓名：刘军锋 | 联系电话：0371-65585061 |
| 保荐代表人姓名：徐政 | 联系电话：0371-65585061 |
一、保荐工作概述
| | 工作内容 |
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| | 是 |
| | 0次 |
| | |
| | 是 |
| | 是 |
| | |
| | 6次 |
| | 是 |
| | |
| | 0次 |
| | 0次 |
| | 0次 |
| | |
| | 0次 |
| | 不适用 |
| | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次，计划下半年进行培训 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财 务资
助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配
合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重
大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．本次发行前股东所持股份的限售安排
自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持
股及减持意向等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于稳定公司股价的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．对欺诈发行上市的股份回购承诺、关于
股份回购的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．关于填补被摊薄即期回报的措施和承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于未能履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于员工社会保险及住房公积金事项
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于报告期转贷事宜的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12. 关于实际控制人自愿延长直接持有股
份锁定期的公告 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况 | 自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30
日，中原证券及其保荐的公司受到中国证监会和
深交所监管措施的具体情况如下：
1、2024年 4月 30日，中原证券因富耐克项目
保荐过程中，未对富耐克长期预付款进行全面核
查验证，收到中国证券监督管理委员会河南监管
局出具的警示函。中原证券通过发布业务提醒
案例警示，深入学习相关法规、加强对从业人员
业务培训，提升其投行执业能力，中原证券已就
前述监管措施进行了相应整改。
2、2024年 5月 27日，我司保荐的北京零点有
数数据科技股份有限公司（以下简称“零点有
数”）因 2023年业绩预告信息披露不准确，收
到深圳证券交易所出具的《关于对北京零点有数 |
| | 数据科技股份有限公司及相关当事人的监管函
（创业板监管函〔2024〕第 97号）。零点有数
高度重视《监管函》中指出的问题，进一步加强
对相关法律法规、规范性文件的学习和落实，增
强财务业务能力，提升规范运作意识，提高公司
治理水平，强化信息披露管理，避免类似事件再
次发生，切实维护公司及全体股东利益。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
中原证券股份有限公司关于西安
中熔电气股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘军锋 徐 政
中原证券股份有限公司
年 月 日
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