中证A100ETF基金 (159923): 大成中证100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
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时间：2024年09月11日 17:36:33 中财网 |
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原标题:
中证A100ETF基金 : 大成
中证100交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
大成
中证100交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024年9月9日
送出日期：2024年9月12日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
| 基金简称 | 大成中证100ETF | 基金代码 | 159923 |
| 基金管理人 | 大成基金管理有限公司 | 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 |
| 上市交易所及上市
日期 | 深圳证券交易所 | 2013年3月5日 | |
| 基金合同生效日 | 2013年2月7日 | | |
| 基金类型 | 股票型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理 | 刘淼 | 开始担任本基金基
金经理的日期 | 2021年9月2日 |
| | | 证券从业日期 | 2008年4月1日 |
| 其他 | 本基金的基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续
60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如
转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 | | |
注：本基金份额场内简称：
中证A100ETF基金
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见《大成
中证100交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书》第九部分“基金的投资”。
| 投资目标 | 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。 |
| 投资范围 | 本基金跟踪标的指数为：中证100指数。
本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）。
为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非标的指
数成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、新
股、债券（含中期票据）、货币市场工具、银行存款、权证、股指期货、资产支持证券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备选成份股（含存托凭证）的资产比例 |
| | 不低于基金资产净值的 90%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规
或监管机构的规定执行。 |
| 主要投资策略 | 本基金为被动式指数基金，采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构
建股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足
时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理
进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证以及其他与标
的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风
险管理的原则，以套期保值为目的，力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁
调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏
离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪
误差的进一步扩大。在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目标和股票投资
策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管
理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在指数中
的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 |
| 业绩比较基准 | 中证100指数收益率 |
| 风险收益特征 | 本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及
货币市场基金。本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 |
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不高于 0.5%的标准收取费用，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
场内交易费用以
证券公司实际收取为准。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类
别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 | |
| 管理费 | 0.5% | 基金管理人和销售机构 | |
| 托管费 | 0.1% | 基金托管人 | |
| 审计费
用 | 20,000.00元 | 会计师事务所 | |
| 信息披
露费 | 0.00元 | | 规定披露报刊 |
| 指数许
可使用
费 | 0.03% | 年下限金额：
200,000.00元 | 指数编制公司 |
| 其他费
用 | 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人大会费用，基金的
证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金上市费及年费，基金的指数使用费，基金相关账户的
开户及维护费用，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 | | |
注：（1）本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
（2）审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三) 基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金作为交易型开放式基金的特有风险
（1）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险。
（2）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险。
（3）退市风险。
（4）投资者申购失败的风险。
（5）投资者赎回失败的风险。
（6）基金份额赎回对价的变现风险。
（7）基金份额场外实物申赎模式的特殊风险。
（8）成份股停牌的风险。
2、本基金还面临其他风险，如指数型基金的特有风险、第三方机构服务的风险、科创板股票投资及相关风险、管理风险、流动性风险、其他风险等。
(二) 重要提示
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
大成
中证100交易型开放式指数证券投资基金经中国证监会2012年12月19日证监许可【2012】1699号文核准募集。
中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金标的指数为
中证100指数，该指数的样本空间、选样方法等信息详见本基金招募说明书。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558] 1. 大成中证 100交易型开放式指数证券投资基金基金合同、大成中证 100交易型开放式指数证券投资基金托管协议、大成
中证100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3. 基金份额净值
4. 基金销售机构及联系方式
5. 其他重要资料
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