芯原股份(688521):首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通

时间：2024年09月11日 18:06:07 中财网

原标题:芯原股份:关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-036

芯原微电子（上海）股份有限公司
关于首次公开发行前股票期权行权限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为588,568股。

本次股票上市流通总数为588,568股。

? 本次股票上市流通日期为2024年9月23日。


一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2020年7月21日出具的《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1537号），芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票48,319,289股。经上海证券交易所同意，公司于2020年8月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行完成后，总股本为483,192,883股，其中有限售条件流通股为440,447,482股，无限售条件流通股为42,745,401股。

本次上市流通的限售股为公司2019年股票期权激励计划第一个行权期第六次行权（以下简称“本次期权行权”）限售股，锁定期为自行权日起三年，本次上市流通的限售股数量为588,568股（本次期权行权后公司总股本增至490,785,019股），股东数量为44人，占截至本公告发布之日公司总股本比例为0.12%，将于2024年9月23日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况
（一）股票期权激励计划行权
由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司2019股票期权激励计划》（以下简称“2019年股票期权激励计划”），公司股本在本次期权行权后因2019年股票期权激励计划的行权登记合计新增6,965,663股，具体情况如下：

序号	股份变动时间	股份变动事项	股份变动数量 （股）	公告索引
1	2021年11月5 日	公司2019年股票期 权激励计划第二个 行权期第一次行权 新增的股份完成登 记	4,383,772	《2019年股票期权激励 计划第二个行权期第一 次行权结果暨股份变动 公告》（公告编号： 2021-048）
2	2022年1月6日	公司2019年股票期 权激励计划第二个 行权期第二次行权 新增的股份完成登 记	718,357	《2019年股票期权激励 计划第二个行权期第二 次行权结果暨股份变动 公告》（公告编号： 2022-006）
3	2022年7月25 日	公司2019年股票期 权激励计划第二个 行权期第三次行权 新增的股份完成登 记	1,863,534	《2019年股票期权激励 计划第二个行权期第三 次行权结果暨股份变动 公告》（公告编号： 2022-038）
合计	-	6,965,663	-

（二）限制性股票激励计划归属
由于公司实施《芯原微电子（上海）股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“2020年限制性股票激励计划”）及《芯原微电子（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“2022年限制性股票激励计划”），公司股本因2020年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计划的归属登记合计新增股份2,160,550股，具体情况如下：

序号	股份变动时间	股份变动事项	股份变动数量 （股）	公告索引
1	2023年3月30 日	2020年限制性股票 激励计划部分限制 性股票归属新增的 股份完成登记	785,788	《关于2020年限制性 股票激励计划首次授予 部分第一个归属期首次 归属结果暨股份上市的 公告》（公告编号： 2023-030）
2	2023年5月24 日	2020年、2022年限 制性股票激励计划 部分限制性股票归 属新增的股份完成 登记	829,650	《关于2020年、2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归 属期归属结果暨股份上 市的公告》（公告编 号：2023-035）
3	2023年10月11 日	2020年、2022年限 制性股票激励计划 部分限制性股票归 属新增的股份完成 登记	383,398	《关于2020年、2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票归属结 果暨股份上市的公告》 （公告编号：2023- 050）
4	2023年12月7 日	2020年、2022年限 制性股票激励计划 部分限制性股票归 属新增的股份完成 登记	161,714	《关于2020年、2022 年限制性股票激励计划 部分限制性股票归属结 果暨股份上市的公告》 （公告编号：2023- 056）
合计	-	2,160,550	-

综上所述，公司总股本490,785,019股变更为499,911,232股，除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺
前述限售股股东因参与本次期权行权而取得的新增股份按照相关法律法规和2019年股票期权激励计划的规定，自行权日起三年内不减持。转让时须遵守届时适用的《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等相关法律、法规、规范性文件及2019年股票期权激励计划的有关规定以及激励对象的自愿承诺。

四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为588,568股；
（二）本次上市流通日期为2024年9月23日；
（三）限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	职务	本次上市流通数量 （股）
1	施文茜	董事、副总裁、首席财 务官、董事会秘书	219,960
2	其他员工（不含独立董事、监事）	368,608
合计	588,568

（四）限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）
1	2019 年股票期权激励计划第一个行权期第六次 行权限售股	588,568
合计	588,568

特此公告。

芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2024年9月12日