瑞星股份(836717):华西证券股份有限公司关于河北瑞星燃气设备股份有限公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见
关于河北瑞星燃气设备股份有限公司 使用闲置募集资金购买理财产品的 核查意见 华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为河北瑞星燃气设备股份有限公司（以下简称“瑞星股份”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等有关法规和规范性文件的要求，对瑞星股份使用部分闲置募集资金购买理财产品事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2023年 5月 19日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河北瑞星燃气设备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2023]1121号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司股票于 2023年 7月 3日在北京证券交易所上市。公司本次股票发行数量为2,868.00万股，发行价格为5.07元/股，募集资金总额为人民币145,407,600.00元，募集资金净额为 120,434,920.68元，到账时间为 2023年 6月 21日。 为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号——募集资金管理》等相关规定，以及公司《募集资金管理制度》的相关要求，公司对募集资金进行专户存储管理，并与华西证券、存放募集资金的商业银行等签订了募集资金监管协议。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023年 6月 25日对公司向不特定合格投资者公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字（2023）第 000357号《验资报告》。 截至 2024年 6月 30日，公司募集资金的存储情况如下：
根据《河北瑞星燃气设备股份有限公司招股说明书》中关于募集资金运用的相关安排，公司本次发行募集资金扣除发行费用后，拟投资于燃气调压设备生产扩建项目和研发中心项目。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资产品具体情况 公司拟使用额度不超过人民币 5,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品），期限最长不超过 12个月，在上述额度内，资金可以循环滚动使用，自公司董事会审议通过之日起 12个月内有效。如单笔产品存续期超过董事会决议有效期限，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。 （二）投资决策及实施方式 议、第四届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表同意意见，该议案无需提交股东大会审议。 本次使用闲置募集资金购买理财产品事项自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。如单笔产品存续期超过董事会决议有效期限，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。公司董事会授权公司管理层在上述额度范围内行使相关投资决策权并签署相关文件，财务负责人负责具体组织实施及办理相关事宜。 闲置募集资金购买理财产品到期后及时归还至募集资金专户。 （三）投资风险与风险控制措施 1、投资风险 （1）虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资产品受到市场波动的影响； （2）公司将根据经济形势及金融市场的变化适时适量地介入相关产品，因此短期投资的实际收益不可预期； （3）相关工作人员的操作及监控风险。 2、风险管控措施 为尽可能降低投资风险，公司将采取以下措施： （1）公司将及时跟踪、分析各投资产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险； （2）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； （3）资金使用情况由公司财务负责人向董事会报告； （4）公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。 四、对公司的影响 在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用暂时闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司募集资金投资项目实施。通过进行适度的理财，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。 五、专项意见说明 （一）独立董事意见 经认真审核相关材料，我们认为公司本次使用闲置募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用效率，获得投资收益，不影响募集资金投资项目的运行，不存在与募集资金投资项目实施计划相抵触或变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。因此我们一致同意《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，并同意将该议案提交公司第四届董事会第五次会议审议。 （二）监事会意见 公司能够在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，利用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障本金安全的产品可以提高资金利用效率，增加公司收益，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意使用闲置募集资金购买理财产品。 六、保荐机构意见 经核查，保荐机构认为：公司拟使用额度不超过人民币 5,000万元的闲置募集资金购买理财产品的事项已经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表同意意见，该事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。该事项符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相关法规和规范性文件的要求。公司本次使用闲置募集资金购买理财产品可以提高资金使用效率，不会影响募集资金投资项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。 （以下无正文） 中财网
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