晓鸣股份(300967):华西证券股份有限公司关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月12日 17:40:24 中财网 |
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原标题:
晓鸣股份:
华西证券股份有限公司关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告
华西证券股份有限公司
关于宁夏晓鸣农牧股份有限公司
2024上半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：华西证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：晓鸣股份 |
| 保荐代表人姓名：杜国文 | 联系电话：010-51662928 |
| 保荐代表人姓名：周曼 | 联系电话：010-51662928 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 |
1
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，均事先审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次，拟于下半年现场检查 |
| （2）现场检查报告是否按照深圳证券交易
所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
2
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 2024年上半年，晓鸣股份扣非归母净利润为
-39,559,756.58元，较上年同期下滑62.0
8%。 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 保荐机构对晓鸣股份业绩下滑事项进行了关
注，了解业绩变化原因，并持续关注后续业
绩变化情况，督促上市公司做好相关信息披
露工作。 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次，拟于下半年开展培训 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
3
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值
等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保
荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化
情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1.股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于招股说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.关于对欺诈发行上市的股份回购和股份购 | 是 | 不适用 |
4
| 回的承诺 | | |
| 5.关于填补本次公开发行股票被摊薄即期回
报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.强化对相关责任主体承诺事项的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 7.避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.关于社会保险和住房公积金事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于承租房屋事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于未办理权属房屋和建筑物的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.参与认购者出具可转债认购计划的书面承
诺 | 是 | 不适用 |
| 13.视情况参与者出具可转债认购计划的书面
承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.应对发行可转债摊薄即期回报填补回报措
施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 15.关于发行人股东的承诺 | 是 | 不适用 |
| 16.关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
| 17.关于利润分配的承诺 | 是 | 不适用 |
| 18.激励对象有关披露文件虚假记载等情况下
所获得利益返还公司的承诺 | 是 | 不适用 |
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四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况 | 2024年4月29日，华西证券股份有限公司
（以下简称“华西证券”）收到中国证券监
督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏
证监局”）《关于对华西证券股份有限公司
采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，
内容为华西证券在金通灵科技集团股份有限
公司2019年非公开发行股票保荐项目的执
业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向
特定对象发行股票上市保荐书存在不实记
载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实
记载以及持续督导现场检查工作执行不到位
等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管
理办法》（证监会令第137号）第二十条、
第二十五条以及《证券发行上市保荐业务管
理办法》（证监会令第170号）第七条第一
款、第二十二条、第二十八条、第四十一条
的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》（证监会令第170号）第六十七条第
一项的规定，江苏证监局决定对华西证券采
取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂
停期间自2024年4月28日至10月27日。
2024年5月14日，因同一事项，深圳证券
交易所作出《关于对华西证券股份有限公司
及相关当事人给予纪律处分的决定》
（[2024]13号），对华西证券给予六个月不
接受提交的发行上市申请文件、信息披露文
件的处分。在2024年5月14日至2024年 |
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| | 11月13日期间，不接受华西证券向深交所
提交的证券发行上市申请文件、信息披露文
件；对华西证券给予公开谴责的处分。
华西证券将深刻汲取教训、认真反思、加强
管理，健全和完善投资银行业务内控机制，
持续提升投资银行业务质量。截至本报告出
具日，华西证券就前述监管措施已经积极推
进了相关整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
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