戎美股份(301088):中国国际金融股份有限公司关于日禾戎美股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月12日 17:40:27 中财网 |
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原标题: 戎美股份:中国国际金融股份有限公司关于日禾 戎美股份有限公司2024年上半年度持续督导跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于日禾 戎美股份有限公司
2024年上半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：戎美股份（301088.SZ） | | 保荐代表人姓名：赵晨 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：邓淼清 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0次；均事前或事后审阅会议议案 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次；均事前或事后审阅会议议案 | | （3）列席公司监事会次数 | 0次；均事前或事后审阅会议议案 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 1次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用；保荐机构对公司2024年上半年度
的募集资金存放及使用情况进行现场检查 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 现场检查未发现公司在募集资金存放及使
用方面存在违法违规情形 | | 项 目 | 工作内容 | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 4次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 无 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 0次 | | （2）培训日期 | 不适用 | | （3）培训的主要内容 | 不适用 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10．发行人或者其聘请的中介机 | 无 | 不适用 | | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 构配合保荐工作的情况 | | | | 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 保荐机构查阅了公司定期报告
及其他信息披露文件、财务报
表，实地查看公司生产经营环
境，查阅同行业上市公司的定
期报告及市场信息，向公司高
级管理人员了解公司经营情
况，公司2024年上半年度受
线上服饰销售平台竞争加剧、
公司部分冬季、春季产品备货
相对不足等因素影响，收入规
模有所下降，进而导致利润总
额和净利润出现下滑。 | 保荐人将对公司未来业绩情
况进行持续关注，提请上市
公司积极应对，并督促上市
公司及时披露相关信息。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | 1、关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 | | 2、关于股份减持的承诺 | 是 | 不适用 | | 3、关于IPO稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 | | 4、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 5、关于减少并规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、关于摊薄即期回报采取填补措施
的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、关于未履行承诺的约束措施的承
诺 | 是 | 不适用 | | 8、关于股份回购及股份购买的措施
和承诺 | 是 | 不适用 | | 9、关于对欺诈发行上市的股份回购
和股份买回承诺 | 是 | 不适用 | | 10、关于避免资金占用的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 因原保荐代表人程超、赖天行个人工作变动，中金公司委派赵晨
邓淼清担任戎美股份持续督导期间的保荐代表人，继续履行对戎 | | 报告事项 | 说明 | | | 美股份的持续督导职责。戎美股份已分别于2024年3月27日
2024年7月5日发布《关于更换持续督导保荐代表人的公告》 | | 2.报告期内中国证监会和本所
对保荐人或者其保荐的公司采
取监管措施的事项及整改情况 | 自2024年1月1日至2024年6月30日，中金公司受到中国
证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2024年1月9日，中金公司收到中国证监会出具的《关于对
中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[202
4]10号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人履职尽责
不到位，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政监管措
施。
2、2024年1月22日，中金公司收到中国证监会浙江监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的
决定》（[2024]10号），因某资产证券化专项计划管理工作相关
问题，中国证监会浙江监管局对中金公司采取出具警示函的行政
监管措施。
3、2024年4月26日，中金公司收到中国证监会北京监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监
管措施的决定》
（[2024]77号），因中金公司聘用未取得从业资格的人员开展相
关证券业务、员工曾存在买卖股票等行为，中国证监会北京监管
局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、2024年4月30日，中金公司收到中国证监会北京监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查
次数行政监管措施的决定》（[2024]97号），因中金公司在自营
和投顾业务、场外期权业务、子公司业务和投资行为管理等方面
存在问题，中国证监会北京监管局对中金公司采取责令增加合规
检查次数的行政监管措施。
5、2024年5月10日，中金公司收到中国证监会北京监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管
措施的决定》（[2024]117号），因中金公司在资产管理业务方
面存在问题，中国证监会北京监管局对中金公司采取责令改正的
行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经积极推进了相
关整改。 | | 3.其他需要报告的重大事项 | 2024年7月15日，中国证券监督管理委员会江苏监管局对公司
及相关责任主体出具《江苏证监局关于对日禾戎美股份有限公
司、郭健、于清涛采取出具警示函措施的决定》（[2024]128号）
2024年9月10日，深圳证券交易所对公司及相关责任主体出具
《关于对日禾戎美股份有限公司、郭健、于清涛的监管函》（审
核中心监管函〔2024〕23号），主要涉及在招股说明书中披露
股东于清涛参与增资的资金来源相关内容不真实。 |
（以下无正文）
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