海特生物(300683):国投证券股份有限公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告

时间：2024年09月12日 18:00:38 中财网

原标题:海特生物:国投证券股份有限公司关于公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国投证券股份有限公司
关于武汉海特生物制药股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国投证券股份有限公司	被保荐公司简称：海特生物
保荐代表人姓名：孙素淑	联系电话：021-55518389
保荐代表人姓名：燕云	联系电话：021-35082978

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	不适用
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和 执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人 变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大 变化情况）	无	不适用

注：2024年 1月公司控股股东因自身战略发展需要，通过对公司控股股东三江源进行存续分立，分立为武汉三江源投资发展有限公司（以下简称“三江源”，存续公司）和武汉伯瑞乐企业管理有限公司（以下简称“伯瑞乐”，新设公司）；分立完成后，陈亚拟对存续公司三江源实施增资并取得存续公司控制权。在陈亚对存续公司三江源实施增资的同时，陈亚、吴洪新、陈宗敏拟解除一致行动协议。陈亚对存续公司三江源增资完成且前述一致行动协议解除完成后，存续公司三江源仍是公司控股股东，公司实际控制人变更为陈亚。

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
1、首次公开发行股份锁定及限售承诺	是	不适用
2、再融资股份锁定及限售承诺	是	不适用
3、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺	是	不适用
4、关于摊薄即期回报采取措施的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于武汉海特生物制药股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》的签章页）



保荐代表人：______________ _______________
孙素淑 燕 云


国投证券股份有限公司

2024年9月12日