申能股份(600642):申能股份有限公司关于A股限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售暨股票上市的提示性公告
申能股份有限公司 关于 A股限制性股票激励计划首次授予部分 第二个限售期解除限售暨股票上市的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为14,102,220股。 ? 本次股票上市流通总数为 14,102,220股。 ? 本次股票上市流通日期为 2024年 9月 20日。 申能股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 8月 29日召开第十一届董事会第七次会议及第十一届监事会第六次会议，审议通过了《关于 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》。根据公司第四十一次（2020年度）股东大会的授权，现就公司 A 股限制性股票激励计划 （以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）首次授予部分限制性股票第二个限售期解除限售暨上市的有关情况说明如下： 一、本激励计划已履行的决策程序及实施情况 （一）本激励计划已履行的决策程序 1、2021年 1月 25日，公司召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于<申能股份有限公司 A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司 A股限制性股票激励计划<实施考核办法>与<实施管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划的相关议案发表了独立意见。 2、2021年 1月 25日，公司召开第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于<申能股份有限公司 A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司 A 股限制性股票激励计划<实施考核办法>与<实施管理办法>的议案》。 3、2021年 3月 1日，公司披露了《关于 A股限制性股票激励计划获上海市国有资产监督管理委员会批复的公告》，上海市国有资产监督管理委员会出具了《关于同意申能股份实施限制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配【2021】35号）。 4、公司于 2021年 4月 26日至 2021年 5月 11日在公司内部对拟首次授予激励对象名单进行了公示。2021年 5月 22日，公司披露了《监事会关于公司 A股限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 5、2021年 5月 28日，公司召开第四十一次（2020年度）股东大会，审议通过了《关于<申能股份有限公司 A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司 A股限制性股票激励计划<实施考核办法>与<实施管理办法>的议案》及《关于股东大会授权董事会办理 A股限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021年 5月 29日披露了《申能股份有限公司第四十一次（2020年度）股东大会决议公告》、《关于 A股限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 6、2021年 7月 8日，公司第十届董事会第八次会议和第十届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于调整公司 A股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予 A股限制性股票的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会出具了《关于调整 A股限制性股票激励计划及首次授予事项的核查意见》。 7、2021年 7月 20日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本激励计划首次授予股票的登记。 8、公司于 2022年 3月 18日至 2022年 3月 28日在公司内部对拟授予的预留部分 A股限制性股票的激励对象名单进行了公示。2022年 3月 30日，公司披露了《监事会关于公司 A股限制性股票激励计划（草案）预留部分授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 9、2022年 4月 7日，公司召开第十届董事会第十二次会议和第十届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留 A股限制性股票的议案》，独立董事发表了独立意见，监事会出具了《关于公司向激励对象授予预留 A股限制性股票相关事项的核查意见》。 10、2022年 7月 6日，公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整预留限制性股票授予价格的议案》和《关于调整限制性股票回购价格及注销部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。 11、2022年 7月 27日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本激励计划限制性股票的预留授予登记工作。 12、2022年 9月 3日，公司发布《申能股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2022-041），公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户（账号：B884061421），并向中登公司申请办理对臧佳明、徐华军、赵国靖 3人持有的已获授但尚未解除限售的 317,000股限制性股票的回购注销手续。本次回购的限制性股票于 2022年 9月 7日完成注销。本次注销完成后，公司总股本由 4,912,038,316股减少至 4,911,721,316股。 13、2022年 12月 21日，公司发布《申能股份有限公司关于已回购股份注销实施公告》（公告编号：2022-055），根据本激励计划规定，公司回购专用证券账户中剩余未授出的股份 2,293,030股已失效。公司于 2022年 12月 21日注销回购专用证券账户剩余股份 2,293,030股。本次注销完成后，公司总股本由 4,911,721,316股减少至 4,909,428,286股。 14、2023年 11月 24日，公司发布《申能股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-032），公司已向中登公司申请办理 289名激励对象因 10人不再具备激励对象资格和因本激励计划第一个解除限售期公司层面业绩未完成而将其已获授但尚未解除限售的合计 15,095,760股限制性股票进行回购注销。本次回购的限制性股票于 2023年 11月 28日完成注销。本次注销完成后，公司总股本由 4,909,428,286股减少至 4,894,332,526股。 15、2024年 6月 27日，公司第十一届董事会第六次会议和第十一届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格的议案》，同意公司回购注销 237,850股 A股限制性股票。2024年 8月 23日，公司完成上述 237,850股 A股限制性股票回购注销，公司总股本由 4,894,332,526股减少至 4,894,094,676股。本次回购注销完成后，首次授予剩余可解除限售的激励对象为 282人，可解除限售的 A股限制性股票数量合计为 28,631,780股；预留授予剩余可解除限售的激励对象为 2人，可解除限售的 A股限制性股票数量合计为 524,610股。 16、2024年 8月 29日，公司召开第十一届董事会第七次会议和第十一届监事会第六次会议，审议通过了《关于 A股限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的议案》。董事会薪酬与考核委员会事先对上述议案进行审议并一致通过。 以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的公告。 （二）历次限制性股票授予情况
本次为公司A股限制性股票激励计划首次解除限售。 二、本激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的说明 （一）首次授予部分第二个限售期届满的说明 本激励计划授予的限制性股票自相应授予登记完成之日起满24个月后，并满足约定解除限售条件后方可开始分批解除限售。本激励计划授予的限制性股票解除限售时间安排如下表所示：
（二）首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的说明
三、本次可解除限售的限制性股票的激励对象及解除限售的数量 根据公司《激励计划》和《考核办法》有关规定，结合公司层面业绩条件达成情况和激励对象个人绩效条件达成情况，282名激励对象归属于第二个解除限售期的限制性股票合计 14,102,220股全部解除限售。（具体情况详见公司于 2024年 8月 31日披露的《申能股份有限公司关于 A股限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的公告》） 本次可解除限售的限制性股票数量约占公司当前总股本的 0.29%，具体情况如下：
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况 （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2024年 9月 20日。 （二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量为 14,102,220 股。 （三）公司董事和高级管理人员本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制 1、在任职期间，每年转让的股份不得超过其所有持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。 2、如果在任期届满前离职，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后 6个月内，遵守上述限制性规定。 （四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动
五、监事会意见 公司监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》等法律法规、规范性文件及《公司 A股限制性股票激励计划》的相关规定，公司 A股限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第二个限售期解除限售条件已经成就，相关激励对象解除限售资格合法、有效， 议案审议程序合法、合规，同意公司按规定对符合条件的 282名激励对象办理 A股限制性股票首次授予部分第二个限售期解除限售事宜，本次解除限售的限制性股票数量合计为 14,102,220股。 六、法律意见书的结论性意见 上海锦天城律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司就本次解除限售已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定，本次解除限售尚待履行后续相关程序，本次解除限售符合《激励计划》规定的解除限售条件。 特此公告。 申能股份有限公司董事会 2024年 9月 13日 中财网
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