麦捷科技(300319):2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期暂缓归属部分归属结果暨股份上市
关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票 第二个归属期暂缓归属部分归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1、本次归属的限制性股票归属日：2024年9月18日 2、本次归属的限制性股票数量：48,600股 3、本次归属的限制性股票人数：1人 4、本次归属的限制性股票上市流通日：2024年9月18日，本次归属的限制性股票不设限售期 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月18日召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》。2024年2月，公司为248名激励对象办理完成了2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”“《激励计划》”）首次授予第二类限制性股票第二个归属期股份归属的登记工作，有2名激励对象为避免构成短线交易暂缓归属，具体内容详见2024年2月2日公司披露于巨潮资讯网的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-010）。 近日，公司为暂缓归属的激励对象唐素敏女士办理了本激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期股份归属的登记工作，另外一名暂缓归属的激励对象蒋维先生因个人原因放弃本次归属，现将有关事项公告如下： 一、2021年限制性股票激励计划实施情况概要 （一）2021年限制性股票激励计划简介 公司于2021年9月14日召开了第五届董事会第十九次会议、2021年10月28日召开了 2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，本激励计划主要内容如下： 1、激励形式：限制性股票（第一类限制性股票及第二类限制性股票） 2、股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票 3、股票数量：本激励计划拟授予激励对象的第二类限制性股票1,320万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的1.55%。其中，首次授予的第二类限制性股票 1,145.10万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.34%，占本激励计划拟授予第二类限制性股票总数的 86.75%；预留的第二类限制性股票 174.90万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.20%，占本激励计划拟授予第二类限制性股票总数的13.25%。 4、授予人数：本激励计划首次授予的激励对象共计327人 5、授予价格：6.63元/股 6、有效期：本激励计划第二类限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48个月。 7、归属安排 首次授予的第二类限制性股票的归属安排如下表所示：
8、考核要求 （1）首次授予的第二类限制性股票公司层面的业绩考核要求 业绩考核目标如下表所示：
②在本激励计划有效期内，若公司发生发行股票、可转债及公司债券融资或收购资产的行为，则计算解除限售条件时应剔除相关行为产生的影响。 公司层面归属比例计算方法：若公司未达到上述业绩考核指标的触发值，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属；若公司达到上述业绩考核指标的触发值，公司层面的归属比例即为业绩完成度所对应的归属比例X。 当期不满足归属的部分由公司作废失效。 （2）激励对象个人层面的绩效考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。公司依据激励对象归属前一年的考核结果确认其归属比例。激励对象个人考核结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，分别对应的归属比例如下表所示：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不可递延至下一年度。 （二）本激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年9月14日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。 公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。 2、公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为2021年9月15日至2021年9月30日。公示期满后，监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。公司监事会认为，列入本激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。 3、2021年10月28日，公司2021年第三次临时股东大会审议通过了《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 同时，公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划首次公开披露前六个月买卖本公司股票情况进行了查询确认，未发现相关人员存在利用内幕信息进行股票买卖的行为。 4、2021年12月7日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对本激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的调整与授予相关事项发表了同意的意见；监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核实。 5、2021年12月10日，公司发布《关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的更正公告》《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）（更正后）》。 6、2021年12月23日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票授予完成的公告》，本次实际授予并登记的激励对象总人数为300人，实际授予登记第一类限制性股票股份数量为753.12万股，占本次限制性股票授予登记前公司总股本的0.88%，该部分股票已于2021年12月24日发行上市。 7、2022年12月20日，公司召开第五届董事会第三十五次会议和第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事对上述议案发表了同意的意见，监事会对上述议案进行了核实。 8、2023年1月16日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，本次实际归属并登记的激励对象总人数为258人，实际归属登记第二类限制性股票股份数量为409.32万股，该部分股票已于2023年1月18日发行上市。 9、2023年2月7日，公司召开第五届董事会第三十七次会议和第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述议案发表了同意的意见，监事会对上述议案进行了核实。 10、2023年2月15日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，本次符合解除限售条件的激励对象人数共计279人，可解除限售的限制性股票数量为2,955,200股，本次可解除限售的限制性股票上市流通日为2023年2月17日。 11、2023年2月23日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，本次回购注销股份数量为191,475股，公司总股本将由864,383,949股减至864,192,474股，股东大会同意上述回购注销事项。 12、2024年1月18日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实，关联监事已回避表决。 13、2024年2月2日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》，本次实际归属并登记的激励对象总人数为248人，实际归属登记第二类限制性股票股份数量为2,691,306股，该部分股票已于2024年2月6日发行上市。 14、2024年3月1日，公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票回购价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实,关联监事已回避表决。 15、2024年3月12日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，本次符合解除限售条件的激励对象人数共计260人，可解除限售的限制性股票数量为1,926,612股，本次可解除限售的限制性股票上市流通日为2024年3月14日。 16、2024年3月19日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回购注销股份数量为 365,508股，公司总股本将由 869,496,380股减至869,130,872股，股东大会同意上述回购注销事项。 17、2024年8月20日，公司召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票回购价格的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实,关联监事已回避表决。 （三）关于本次归属与已披露的本激励计划有关情况差异情况说明 1、限制性股票授予价格的历次变动情况 公司于2022年12月20日召开了第五届董事会第三十五次会议和第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的议案》，将公司2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票的授予价格由6.63元/股调整至6.57元/股，具体内容详见公司于2022年12月20日披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的公告》（公告编号：2022-067）。 公司于2024年1月18日召开了第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的议案》，将公司2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票的授予价格由6.57元/股调整至6.44元/股，具体内容详见公司于2024年1月18日披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的公告》（公告编号：2024-004）。 2024年8月20日，公司召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的议案》等议案。将公司2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票的授予价格由6.44元/股调整至6.35元/股，具体内容详见公司于2024年8月21日披露的《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的公告》（公告编号：2024-059）。 2、本次归属的限制性股票数量变动情况 在资金缴纳、股份登记过程中，暂缓归属的激励对象中有1名激励对象因个人原因自愿放弃归属，其放弃的可归属的股份数量为9,720股，故本次实际归属人数为1人，实际归属数量为48,600股。 除上述调整内容外，本次归属事项与已披露的激励计划没有差异。 二、激励对象符合归属条件的说明 1、董事会审议情况 2024年1月18日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件已经成就，根据公司2021年第三次临时股东大会之授权，同意为符合归属条件的激励对象办理首次授予第二类限制性股票第二个归属期的相关归属事宜。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实，关联监事已回避表决。 2、首次授予第二类限制性股票符合归属条件的说明
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，具体情况详见公司于2024年1月18日披露的《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告》（公告编号：2024-006）。 三、本次限制性股票归属的具体情况 1、归属日：2024年9月18日 2、归属数量：48,600股 3、归属人数：1人 4、归属价格：6.35元/股（调整后） 5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票 6、激励对象名单及归属情况： 单位：股
另外一名暂缓归属激励对象蒋维先生因个人原因放弃其可归属的 9,720股第二类限制性股票，公司将对上述限制性股票予以作废处理。 四、本次限制性股票首次授予部分第二个归属期暂缓归属部分归属股票的上市流通安排及限售安排 1、上市流通日：2024年9月18日 2、上市流通数量：48,600股 3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制 本激励计划获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级理人员的，限售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下： （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份； （2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益； （3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。 五、验资及股份登记情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2024年8月26日止因实施限制性股票激励计划新增注册资本及股本情况进行了审验，并于2024年9月6日出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第ZL10418号），认为： “经我们审验，截至2024年8月26日止，实际收到认购对象公司高级管理人员唐素敏女士以货币资金缴纳的48,600股认购款，共计人民币308,610.00元，其中新增注册资本及股本人民币48,600元，增加资本公积260,010.00元。 同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本人民币869,130,872.00元，股本人民币869,130,872.00元，已经本所审验，并于2024年4月9日出具的信会师报字[2024]第ZL10176号验资报告审验。截至2024年8月26日止，变更后的注册资本为人民币869,179,472.00元，股本为人民币869,179,472.00元。” 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次归属的首次授予第二类限制性股票登记手续。本次归属的首次授予第二类限制性股票上市流通日为2024年9月18日。 六、本次归属募集资金的使用计划 本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金。 七、本次归属后新增股份对公司的影响 1、对上市公司股权结构的影响 单位：股
本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。 本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 2、每股收益调整情况 本次归属第二类限制性股票 48,600股，归属完成后公司总股本由 869,130,872股增至869,179,472股。根据公司《2024年半年度报告》，2024年上半年公司实现归属于上市公司股东的净利润为144,518,863.79元，基本每股收益为0.1663元/股。按照本次登记完成后的新股本计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2024年上半年的基本每股收益将相应摊薄，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 本次第二类限制性股票的归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 八、律师关于本次归属的法律意见 上海君澜律师事务所认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具之日，本次调整、作废及归属已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；截至本法律意见书出具之日，本次调整的原因及调整后的授予价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。截至本法律意见书出具之日，本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次作废不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，亦不会影响公司本次激励计划的正常实施。公司本次激励计划首次授予部分的第二类限制性股票已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就，本次归属的人数、数量及价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。 九、备查文件 1、第六届董事会第九次会议决议； 2、第六届监事会第八次会议决议； 3、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告； 4、上海君澜律师事务所关于公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格、作废部分限制性股票及归属条件成就之法律意见书。 特此公告。 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2024年9月12日 中财网
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