普莱得(301353):光大证券股份有限公司关于浙江普莱得电器股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月12日 19:41:03 中财网 |
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原标题:
普莱得:
光大证券股份有限公司关于浙江
普莱得电器股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
光大证券股份有限公司关于浙江
普莱得电器股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：普莱得 |
| 保荐代表人姓名：钱旭 | 联系电话：021-52523268 |
| 保荐代表人姓名：方键 | 联系电话：021-52523268 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 本年度内未列席，均事前审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 本年度内未列席，均事前审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 公司于 2024年 3月 19
日及 2024年 8月 5日开
展了以套期保值为目的
的外汇交易业务，未及
时对上述事项履行相应
审议程序及信息披露义
务。 | 公司已于 2024年 8月 26日召开董事
会、监事会审议通过了《关于追认开展
外汇套期保值业务的议案》，补充履行
了必要的审批和公告程序；公司全体财
务人员、信息披露相关人员积极学习
《上市公司信息披露管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2号——创业板上市公司规范运作》
等内容，不断提升财务及信息披露人员
的专业能力及信息披露意识。 |
| 2.公司内部制度的建立和
执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 公司于 2024年 3月 19
日及 2024年 8月 5日开
展了以套期保值为目的
的外汇交易业务，未及 | 公司已于 2024年 8月 26日召开董事
会、监事会审议通过了《关于追认开展
外汇套期保值业务的议案》，补充履行
了必要的审批和公告程序；公司全体财 |
| | 时对上述事项履行相应
审议程序及信息披露义
务。 | 务人员、信息披露相关人员积极学习
《上市公司信息披露管理办法》《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2号——创业板上市公司规范运作》
等内容，不断提升财务及信息披露人员
的专业能力及信息披露意识。 |
| 4.控股股东及实际控制人
变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐工
作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、关于发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股
份以及相关股东持股及减持意向等承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于欺诈发行上市的股份回购承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于对首次公开发行股票摊薄即期回报采取的填补
措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于公司利润分配的政策及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、关于减少并规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管
措施的事项及整改情况 | 报告期内，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证
券”或“保荐机构”）收到行政监管措施和纪律处分、自
律处分的情况如下：因光大证券在金通灵科技集团股份
有限公司 2018年发行股份购买资产并募集配套资金项
目履行持续督导职责过程中，未按照《上市公司重大资
产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管
理办法》有关规定充分履行核查义务，利用其他证券服
务机构专业意见时未进行必要的审慎核查，导致制作、
出具的 2018年度至 2020年度持续督导意见存在不实记
载。周平、王世伟作为该项目的财务顾问主办人员，对
上述违规事项负有直接责任。2024年 4月 10日，中国
证监会江苏监管局对保荐机构出具《江苏证监局关于对
光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函
监管措施的决定》〔2024〕63号）；2024年 5月 14日，
深圳证券交易所对保荐机构出具《关于对光大证券股份
有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（深
证会〔2024〕146号）。保荐机构正在对相关情况进行整
改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
光大证券股份有限公司关于浙江
普莱得电器股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》的签章页）
保荐代表人
钱 旭 方 键
光大证券股份有限公司
2024年 9月 12日
中财网
