鹏华丰泽LOF (160618): 鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金合同
原标题:鹏华丰泽LOF : 鹏华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金合同 鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF） 基金合同 （由鹏华丰泽分级债券型证券投资基金转换而来） 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 二零二四年九月 目 录 一、前言 ................................................................. 6 二、释义 ................................................................. 7 三、基金的基本情况 ....................................................... 13 四、基金份额的分级 ....................................................... 15 五、基金份额的发售 ....................................................... 20 六、基金备案 ............................................................. 22 七、基金份额的上市与交易 ................................................. 23 八、基金份额的申购与赎回 ................................................. 25 九、基金合同当事人及权利义务 ............................................. 36 十、基金份额持有人大会 ................................................... 42 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .............................. 50 十二、基金的托管 ......................................................... 53 十三、基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与质押 ...................... 54 十四、基金的投资 ......................................................... 56 十五、基金的财产 ......................................................... 62 十六、基金资产的估值 ..................................................... 63 十七、基金的费用与税收 ................................................... 69 十八、基金的收益与分配 ................................................... 72 十九、基金的会计和审计 ................................................... 74 二十、基金分级运作期届满与基金份额转换 .................................... 75 二十一、基金的信息披露 ................................................... 77 二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 83 二十三、违约责任 ......................................................... 86 二十四、争议的处理 ....................................................... 87 二十五、基金合同的效力 ................................................... 88 二十六、其他事项 ......................................................... 89 二十七、基金合同摘要 ..................................................... 90 一、前言 （一）订立《鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。 （二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 （三）鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。 （五）根据基金合同的约定，基金合同生效后3年的基金分级运作期已届满，鹏华丰泽分级债券型证券投资基金已转换为鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF），故基金合同中关于转换前分级运作的相关内容均不再适用。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指鹏华丰泽分级债券型证券投资基金或鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF） 2.基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 7.基金份额发售公告：指《鹏华丰泽分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8.上市交易公告书：指《鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）基金份额上市交易公告书》 9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14.《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21.投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 23.基金份额分级：指自基金合同生效之日起 3年内，本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即丰泽 A份额和丰泽 B份额，两级份额的配比原则上不超过7:3 24．基金分级运作期：自基金合同生效之日起至 3 年后对应日止，基金采取分级运作的期间，如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 25.丰泽 A：指鹏华丰泽分级债券型证券投资基金的丰泽 A份额 26.丰泽 B：指鹏华丰泽分级债券型证券投资基金的丰泽 B份额 27.丰泽 A的开放日:自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日 28.丰泽 A的基金份额折算:自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日，丰泽 A的基金份额净值调整为 1.000 元，其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为 29.丰泽 B的封闭期:自基金合同生效之日起至 3 年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 30.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 31.销售机构：指直销机构和代销机构 32.直销机构：指鹏华基金管理有限公司 33.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，其中深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有中国证监会认可的证券经营资格且券交易所会员单位 34.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 35.场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所 36.场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所 37.上市交易：基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 38.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 39.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 40.证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统（通过场内会员单位申购或买入的C类基金份额登记在本系统） 41.注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统（通过场外销售机构申购的A类基金份额和C类基金份额登记在本系统） 42.基金账户：指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 43.基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 44.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 45.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 46.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 47.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 48.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 50.T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 51.开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 52.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 53.认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 54.申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 55.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 56.销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用 57.基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中按0.35%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 58.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 59.系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 60.跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 61.定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 62.基金份额转换日：为基金合同生效之日起三年后的对应日。如该对应日为非工作日，则顺延到下一个工作日。基金份额转换日为基金分级运作期的届满日，与丰泽 B的封闭期届满日相同 63.基金份额转换：指在基金份额转换日按照基金合同规定的份额转换规则，丰泽 A64.巨额赎回：基金合同生效之日起 3年内，在丰泽 A的单个开放日，经过申购与赎回申请的成交确认后，丰泽 A的净赎回份额（赎回申请份额总数扣除申购申请份额总数后的余额）超过本基金前一日基金总份额的 10%时的情形；基金合同生效后 3年期届满，本基金转换为上市开放式基金（LOF）后，在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的情形 65.元：指人民币元 66.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 67.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 68.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 69.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 70.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 71.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 72.虚拟清算：即假定 T日为本基金在分级运作期内的提前终止日，本基金按照基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到T日本基金两级基金份额的估算价值 73.基金份额参考净值：在 T日基金资产净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算得到T日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 74.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 76.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 77.基金产品资料概要：指《鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新 78.侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 79.特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金的基本情况 （一）基金的名称 分级运作期内，基金名称为“鹏华丰泽分级债券型证券投资基金”；分级运作期届满后，基金名称为“鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）”。 （二）基金的类别 债券型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型。 本基金合同生效后三年内（含三年）为基金分级运作期，丰泽A自基金合同生效日起于丰泽A的开放日接受申购赎回，丰泽B封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）。 基金管理人有权在分级运作期届满前召集基金份额持有人大会，审议是否在分级运作期届满后延长分级运作期、延长分级运作期的期限及其他相关事项，具体事项由基金管理人另行公告。 （四）基金的投资目标 在适度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断，力争获取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩比较基准的收益。 （五）基金份额分级 指自基金合同生效之日起 3年内，本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即丰泽 A份额和丰泽 B份额，两级份额的配比原则上不超过7:3。 有关本基金基金份额分级的规定详见本基金合同第四章。 （六）基金募集份额目标上限 基金首次募集规模上限为30亿份（不包括利息折算的基金份额），其中丰泽A上限21亿份，丰泽B上限9亿份，规模控制措施详见基金份额发售公告的有关规定。 （七）基金份额面值和认购费用 基金份额的初始面值为人民币1.00元。 本基金的认购费率最高不超过5%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 （八）基金存续期限 不定期。 （九）基金份额类别 本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中按0.35%的年费率计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日销售在外的该类别基金份额总数。 A类基金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，A类基金份额持有人不能进行跨系统转托管；C类基金份额可通过场外和场内两种方式申购、赎回，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），C类基金份额持有人可进行跨系统转托管。 投资人在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致后，基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置，调整基金份额分类办法及规则，并依照《信息披露办法》的有关规定公告，不需要召开基金份额持有人大会。 四、基金份额的分级 （一）概要 本基金通过基金收益分配的安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即丰泽A基金份额（基金份额简称“丰泽A”）和丰泽 B基金份额（基金份额简称“丰泽B”）。除收益分配、基金合同终止时的基金清算财产分配和基金转换运作方式时的基金份额折算外，每份丰泽A和每份丰泽B享有同等的权利和义务。此外，所有法律法规涉及的关于基金份额的占比的计算，包括但不限于认购或持有基金份额的上限、参加基金份额持有人大会各种表决计票等，两级基金的基金份额应单独进行计算，且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比均满足条件方为有效。 丰泽A和丰泽B分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，所募集的两级基金的基金资产合并运作。 （二）基金份额的配比 丰泽A与丰泽B两级基金的基金份额的初始配比不高于7:3。 本基金基金合同生效之日起3年内，丰泽A将于丰泽A的开放日接受基金投资者的集中申购与赎回，丰泽B封闭运作并上市交易。丰泽A的每次开放日，基金管理人将对丰泽A进行基金份额折算，丰泽A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的丰泽A份额数按折算比例相应增减。丰泽A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。开放日结束后，两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额实际成交确认情况重新进行确定。两级份额的基金份额配比计算结果保留至小数点后第9位，小数点第9位以后的部分四舍五入。在每次开放日后，根据丰泽A份额折算和申购、赎回情况可能会出现两级份额配比大于或小于7:3的情形。 （三）丰泽A的运作 1.收益率 在基金分级运作期内，丰泽A约定年收益率＝一年期银行定期存款利率×1.35。 其中，计算丰泽A首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合同生效之日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率；其后丰泽A每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率重四舍五入的方法保留到小数点后第2位。 本基金净资产优先分配予丰泽A份额的本金及约定应得收益，剩余净资产分配予丰泽B份额；在分级运作期内每个开放日，如本基金净资产等于或低于丰泽A份额的本金及约定应得收益的总额，本基金净资产全部分配予丰泽A份额后，仍存在额外未弥补的丰泽A份额本金及约定收益总额的差额，则不再进行弥补。 基金管理人并不承诺或保证每个开放日丰泽A份额持有人的约定应得收益，即如在分级运作期间本基金资产出现极端损失情况下，丰泽A份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。 2.开放日 丰泽A 的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）。 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 具体的开放日规定详见招募说明书或以基金管理人届时的公告为准。 3.基金份额折算 本基金基金合同生效之日起3年内，丰泽A将按以下规则进行基金份额折算。 （1）折算基准日 本基金基金合同生效之日起3年内，丰泽A的基金份额折算基准日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日。 丰泽A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算基准日的具体计算见基金合同第四章“丰泽A的运作”关于开放日计算的相关内容。 （2）折算对象 基金份额折算基准日登记在册的丰泽A所有份额。 （3）折算频率 自基金合同生效之日起每满半年折算一次。 （4）折算方式 折算日日终，丰泽A的基金份额净值调整为1.000 元，折算后，基金份额持有人持有的丰泽A的份额数按照折算比例相应增减。 丰泽A的基金份额折算公式如下： 丰泽A经折算后的份额数＝折算前丰泽A的份额数×丰泽A的折算比例 丰泽A经折算后的份额数保留到小数点后两位，折算后的份额数以注册登记机构的记录为准，由此产生的误差计入基金财产。 在实施基金份额折算时，折算日折算前丰泽A的基金份额净值、丰泽A的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。 （5）基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停丰泽B 的上市交易等业务，具体见基金管理人届时发布的相关公告。 （6）基金份额折算的公告 1）基金份额折算方案须最迟于实施日前 2日在指定媒介和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。 2）基金份额折算结束后，基金管理人应在 2日内在指定媒介和基金管理人网站公告，并报中国证监会备案。 4.规模限制 本基金基金合同生效之日起3年内，丰泽A 与丰泽B 的份额配比原则上不超过7:3。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。 （四）丰泽B的运作 1.丰泽B封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 丰泽B的封闭期为自基金合同生效之日起至3 年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2.本基金基金合同生效后 3 个月内，在符合基金上市交易条件下，丰泽 B 将申请在深圳证券交易所上市交易。 3.本基金在扣除丰泽A 的应计收益后的全部剩余收益归丰泽B享有，亏损以丰泽B 的资产净值为限由丰泽B 承担。 （五）本基金基金份额净值的计算 T日基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日基金份额的余额数量 基金分级运作期内，T日基金份额的余额数量为丰泽A和丰泽B的份额总额；基金分级运作期届满转为上市开放式基金（LOF）后，T日基金份额的余额数量为该上市开放式基金份额总第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 （六）丰泽A和丰泽B的基金份额净值计算 按照上述本基金资产及收益分配规则，在基金分级运作期内丰泽A的开放日计算丰泽A的基金份额净值；在丰泽B的封闭期届满日分别计算丰泽A与丰泽B的基金份额净值。 设第T日为分级运作期内的基金份额净值计算日，Ta为自丰泽A份额上一次开放日（若之前尚未进行开放，则为基金成立日）至 T日的运作天数，NVT为 T日闭市后的基金资产净值，Fa为T日丰泽A的份额余额，Fb为T日丰泽B的份额余额，NAVa为第T日丰泽A的基金份额净值，NAVb为第T日丰泽B的基金份额净值，Ra为丰泽A约定年收益率，Y为分级运作期内运作当年实际天数，即丰泽A上一次开放日（如T日之前无开放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数。在分级运作期内，基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于丰泽A和丰泽B基金份额净值计算的实际运作天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。 分级运作期内第T日，丰泽A和丰泽B的基金份额净值计算公式如下： （1）当NV＜Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）时，则丰泽A与丰泽B在分级运作期内第T日基T 金份额净值为: NAVa=NV/Fa； T NAVb=0； （2）当Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）≤NVT时，则丰泽A与丰泽B在分级运作期内第T日基金份额净值为: NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）； NAVb=（NVT -NAVa×Fa）/Fb； 丰泽A与丰泽B基金份额净值的计算，保留到小数点后8位，小数点后第9位四舍五入。 （七）丰泽A和丰泽B基金份额参考净值的计算 基金管理人在基金资产净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算并公告丰泽A和丰泽B基金份额参考净值。基金分级运作期内的基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。 丰泽A和丰泽B基金份额参考净值在当天收市后计算，并在T+1日内与本基金基金份额净设第T日为分级运作期内的基金份额参考净值计算日，Ta为自丰泽A份额上一次开放日（若之前尚未进行开放，则为基金成立日）至T日的运作天数，NVT为T日闭市后的基金资产净值，Fa为T日丰泽A的份额余额，Fb为T日丰泽B的份额余额， NAVa为第T日丰泽A的基金份额参考净值，NAVb为第T日丰泽B的基金份额参考净值，Ra为丰泽A约定年收益率，Y为分级运作期内运作当年实际天数，即丰泽A上一次开放日（如T日之前无开放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数。在分级运作期内，基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于丰泽A和丰泽B基金份额参考净值计算的实际运作天数进行调整，如调整，届时可参见更新的基金招募说明书及基金管理人公告。 分级运作期内第T日，丰泽A和丰泽B的基金份额参考净值计算公式如下： （1）当NVT＜Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）时，则丰泽A与丰泽B在分级运作期内第T日基金份额参考净值为: NAVa=NVT/Fa； NAVb=0； （2）当Fa×1.00×（1+Ra×Ta/Y）≤NV时，则丰泽A与丰泽B在分级运作期内第T日基T 金份额参考净值为: NAVa＝1.00×（1+Ra×Ta/Y）； NAVb=（NVT -NAVa×Fa）/Fb； 丰泽A与丰泽B基金份额参考净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。 （八）丰泽A和丰泽B基金份额转换 本基金分级运作期届满，本基金的两级基金份额将按约定的收益的分配规则进行净值计算，并以各自的份额净值为基准转换为同一上市开放式基金（LOF）的份额，并办理基金的申购、赎回业务。 本基金基金份额转换日日终，基金管理人将根据丰泽A和丰泽B转换比例对基金份额持有人转换日登记在册的基金份额实施转换。转换后，丰泽A和丰泽B持有人基金份额数按照转换规则将相应增加或减少。 丰泽A和丰泽B份额转换公式为： 丰泽A份额转换后基金份额数＝转换前丰泽A份额数×T日丰泽A基金份额净值/1.000 丰泽B份额转换后基金份额数＝转换前丰泽B份额数×T日丰泽B基金份额净值/1.000 五、基金份额的发售 （一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1.发售时间 自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。 2.发售方式 丰泽A通过场外发售机构公开发售，丰泽B通过场内、场外发售机构进行公开发售。场外发售机构为基金管理人的直销网点和场外代销机构的代销网点（具体名单参见基金份额发售公告）；场内发售机构为通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售（具体名单见基金份额发售公告）。通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。基金份额持有人可通过办理跨系统转托管业务实现基金份额在两个登记系统之间的转换。 本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。 基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 3.发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （二）基金份额的认购 1.认购费用 认购费率不得超过5%。本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 2.募集份额目标上限 基金首次募集规模上限为30亿份（不包括利息折算的基金份额），其中丰泽A上限21亿份，丰泽B上限9亿份，规模控制措施详见基金份额发售公告的有关规定。 3.募集期利息的处理方式 丰泽A、丰泽B认购款项在募集期间产生的利息将折算为各自基金份额归基金份额持有人所有，其中利息金额及利息转份额的数额以基金注册登记机构的记录为准。场外认购利息折算的基金份额精确到小数点后2位，小数点2位以后部分截位，截位部分计入基金财产；场内认购利息折算的基金份额精确到整数位，小数点后部分截位，截位部分计入基金财产。 4.基金认购份额的计算 基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 5.认购份额余额的处理方式 场外认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内认购份额按整数申报（详见招募说明书），认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。 （三）基金份额认购金额的限制 1.投资者认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2.投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。 3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书。 4.基金管理人可以对募集期间的单个投资者的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书。 （四）基金份额的比例确认 基金管理人对两级份额的认购申请制定了比例确认方式，具体规则见相关的基金份额发售公告。 六、基金备案 （一）基金备案的条件 1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起 10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 （二）基金募集失败 1.基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。 2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 七、基金份额的上市与交易 （一）上市交易的基金份额 基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金在基金分级运作期内，丰泽B份额申请上市与交易。本基金分级运作期届满,丰泽A与丰泽B将分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）份额，转换后的基金份额继续在深圳证券交易所上市与交易。本基金增加A类基金份额后，原鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续为本基金C类基金份额。如无特别说明，本部分约定仅适用于本基金C类基金份额。 （二）上市交易的地点 深圳证券交易所 （三）上市交易的时间 基金合同生效后三个月内丰泽B开始在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市日前3个工作日在指定媒介报刊和网站上刊登公告。 基金份额（基金分级运作期内专指丰泽B份额）上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。 （四）上市交易的规则 1.本基金在基金分级运作期内丰泽B上市首日的开盘参考价为前一交易日丰泽B的参考净值； 2.本基金分级运作期届满，丰泽A与丰泽B份额转换为上市开放式基金（LOF）基金份额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 3.本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 4.本基金买入申报数量为100份或其整数倍； 5.本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 6.本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市（五）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 （六）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值（基金分级运作期内为丰泽B前一交易日的基金份额参考净值）。 （七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所的相关业务规则执行。 （八）终止上市的情形和处理方式： 发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易： 1.自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因; 2.基金合同终止； 3.基金份额持有人大会决定终止上市； 4.深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。 发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金的上市，并在指定媒介刊登终止上市公告。 （九）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召集基金份额持有人大会。 八、基金份额的申购与赎回 基金合同生效后，基金分级运作期内基金投资者可在丰泽A的开放日申购或赎回丰泽A份额。 （一）丰泽A的申购与赎回 1.申购与赎回的开放日 本基金办理丰泽 A 的申购与赎回的开放日为自基金合同生效后每满半年的最后一个工作日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），开放日的具体计算见基金合同第四章“丰泽 A的运作”的相关内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放丰泽A 的申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 丰泽 A 的开放日以及开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。 2.申购与赎回的账户 投资者办理丰泽 A 的申购、赎回应使用经本基金注册登记机构及基金管理人认可的账户（账户开立、使用的具体事宜见相关业务公告）。 3.申购与赎回场所 丰泽A 的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理丰泽A 的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。 4.申购与赎回的原则 （1）“确定价”原则，即丰泽A 的申购、赎回价格以人民币1.00 元为基准进行计算； （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销； （4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回； （5）基金管理人、基金注册登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 5.申购与赎回的程序 （1）申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购丰泽A 时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交丰泽A 的赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 （2）申购和赎回申请的确认时间 在每一个开放日（T 日）的下一个工作日（T+1 日），丰泽A 的基金注册登记机构对投资者的申购与赎回申请进行有效性确认和成交确认。在T＋2 日后（包括该日）投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的方式查询申购与赎回的成交情况。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （3）申购和赎回申请的成交确认原则 在每一个开放日，本基金以丰泽B的份额余额为基准，在丰泽A和丰泽B的份额配比不超过7:3的范围内对丰泽A 的申购进行确认。 在每一个开放日，所有经确认有效的丰泽A 的赎回申请全部予以成交确认。 对于丰泽A的申购申请，如果对丰泽A的全部有效申购申请进行确认后，丰泽A与丰泽B的份额配比小于7:3，则所有经确认有效的丰泽A 的申购申请全部予以成交确认；如果对丰泽A的全部有效申购申请进行确认后，丰泽A与丰泽B 的份额配比超过7:3，则在经确认后的丰泽A与丰泽B 的份额配比不超过7:3的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。 丰泽A每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。 基金销售机构对丰泽A申购和赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到丰泽A申购和赎回申请。丰泽A申购和赎回申请的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。 （4）申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。 在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 6.申购与赎回的数额限制 （1）基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额。具体规定见招募说明书； （2）基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定见招募说明书； （3）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限。具体规定见招募说明书； （4）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 7.申购费用和赎回费用 （1）丰泽A的申购费率最高不超过5%。 （2）丰泽A的赎回费率最高不超过5%。赎回费用由基金赎回人承担。投资者可将其持有的全部或部分丰泽A份额赎回。丰泽A的赎回费用在投资者赎回基金份额时收取，赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的100%。 （3）丰泽 A的赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2 个工作日在指定媒介及基金管理人网站公告。 8.申购份额与赎回金额的计算 （1）丰泽A申购份额的计算详见招募说明书。丰泽A的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 （2）丰泽A赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单位为元。 （3）基金份额净值计算 本基金基金份额净值的具体计算公式见基金合同第四章。 （4）申购份额、余额的处理方式 丰泽A的申购份额按实际确认的申购金额除以1.00 元确定。丰泽A的申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 9.申购和赎回的注册登记 丰泽A申购与赎回的注册登记业务，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 投资者申购丰泽A份额成功后，基金注册登记机构在T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续。 投资者赎回丰泽A份额成功后，基金注册登记机构在T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。 中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整，并最迟于开始实施前3 个工作日在指定媒介及基金管理人网站公告。 10.拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者对丰泽A 的申购申请： （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； （3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； （4）根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认； （5）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介及基金管理人网站刊登暂停申购公告。 11.暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 （1）除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人对丰泽 A的赎回申请或者延缓支付赎回款项： 1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3）丰泽 A在开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难（巨额赎回的具体处理办法详见下文“（2）巨额赎回的情形及处理形式”）； 4）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 确认成功的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。 （2）巨额赎回的情形及处理形式 本基金单个开放日，经过申购与赎回申请的成交确认后，丰泽A的净赎回份额（赎回申请份额总数扣除申购申请份额总数后的余额）超过本基金前一日基金总份额的10%时，即认为发生了丰泽A巨额赎回。 当丰泽A出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个工作日办理，赎回价格为下一个工作日的价格。依照上述规定转入下一个工作日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。 3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2日内通过指定媒介公告。 基金分级运作期届满后，丰泽A与丰泽B两类基金份额将按照基金合同约定转换为上市开放式基金（LOF）份额，并开放申购、赎回业务。本基金增加 A类基金份额后，原鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）的基金份额全部自动延续为本基金 C类基金份额。投资者可通过场内或场外两种方式对C类基金份额进行申购与赎回。A类基金份额投资者仅可通过场外方式对基金份额进行申购与赎回。申购、赎回规则具体如下： （一）申购与赎回的开放日 基金分级运作期届满后，本基金转换运作方式为上市开放式基金（LOF），在本基金转换运作方式之日起不超过 30天开始办理日常申购、赎回。在确定申购开始与赎回开始时间后，基的公司网站上公告。 （二）申购和赎回场所 投资者可使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回业务，场内代销机构为基金管理人指定的具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。投资者还可使用开放式基金账户，通过基金管理人、场外代销机构柜台系统办理申购、赎回业务。 投资者应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或代销机构另行公告。 （三）申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额申购赎回价格为基准进行计算； 2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3.场外基金份额持有人在赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5.投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构及深圳证券交易所规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者已缴付的申购款项退还给投资者。 投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （五）申购和赎回的金额 1.基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书。 2.基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书。 3.基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （六）申购和赎回的价格、费用及其用途 1.申购和赎回的价格：本基金转为上市开放式基金（LOF），各类基金份额的申购和赎回价格等于该类基金份额净值。 2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的申购价格，有效份额单位为份。场外申购时，计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承法保留到整数位，不足一份基金份额部分对应的申购资金将由交易所会员返还给投资者。 3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 4.A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产，对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 6.本基金的申购费率、赎回费率最高不超过5%。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费。本基金A类基金份额的申购费率、A类基金份额和C类基金份额申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7.当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 8.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 （七）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金会计系统或证券结算登记系统无法正常运行； 5.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益6.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 7.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 8.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 9.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生除上述第 5、7条暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 （八）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 4.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金会计系统或证券结算登记系统无法正常运行； 5.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 6.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过 20个工作日，并在指定媒介上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 （4）若基金发生巨额赎回，在当日存在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额10%以上的赎回申请（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。对其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）和大额赎回申请人10%以内的赎回申请在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎回申请进行延期办理。 对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计未能赎回部分作自动延期赎回处理。 3.巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 （十）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。 3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应在2日内在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。 暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应在2日内在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的各类基金份额净值。 （十一）基金转换 基金分级运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 （十二）定期定额投资计划 基金分级运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 （十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。 九、基金合同当事人及权利义务 （一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华三路 168号国际商会中心 43层 办公地址：广东省深圳市福田区福华三路 168号国际商会中心 43层 邮政编码：518048 法定代表人：张纳沙 成立时间：1998年 12月22日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[1998]31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元人民币 存续期间：持续经营 （二）基金托管人 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮储银行） 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 邮政编码：100808 法定代表人：张金良 成立时间：2007年3月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号 基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号 组织形式：股份有限公司 注册资本：810.31亿元人民币 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 （三）基金份额持有人 投资者自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 （四）基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为： 1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产； 2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 3.发售基金份额； 4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； 10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查； 11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 13.依法召集基金份额持有人大会； （五）基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为： 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度报告、中期报告和年度报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （六）基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 6.依法召集基金份额持有人大会； 7.按规定取得基金份额持有人名册资料； 8.法律法规和基金合同规定的其他权利。 （七）基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 1.安全保管基金财产； 2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基金份额申购、赎回价格； 13.按照规定监督基金管理人的投资运作； 14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会； 17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿； 19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人； 21.执行生效的基金份额持有人大会决议； 22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 23.建立并保存基金份额持有人名册； 24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （八）基金份额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 2.参与分配清算后的剩余基金财产； 3.依法转让及根据基金合同约定申请赎回其持有的基金份额； 4.按照规定要求召集基金份额持有人大会； 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7.监督基金管理人的投资运作； 8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 9.法律法规和基金合同规定的其他权利。 每份基金份额具有同等的合法权益。 （九）基金份额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为： 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 5.执行生效的基金份额持有人大会决议； 6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 （十）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。 十、基金份额持有人大会 （一）基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 1.在基金分级运作期内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由丰泽A、丰泽B基金份额持有人独立进行表决。丰泽A、丰泽B基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。 2.基金分级运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）。基金份额持有人将按其所持上市开放式基金的每一基金份额享有相应的投票权。 （二）召集事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，应当召集基金份额持有人大会： （1）终止基金合同； （2）转换基金运作方式，但本基金分级运作期届满后转为上市开放式基金（LOF）除外； （3）变更基金类别； （4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）； （5）变更基金份额持有人大会程序； （6）更换基金管理人、基金托管人； （7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外； （8）本基金与其他基金的合并； （9）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外； （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%，下同）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会（在分级运作期内，依据本基金合同享有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额10%以上基10%以上基金份额的基金份额持有人”）； （12）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召集基金份额持有人大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； （2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； （4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； （5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； （6）按照法律法规或本基金合同规定不需召集基金份额持有人大会的其他情形。 （三）召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召集基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召集；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召集的，应当自行召集。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召集基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召集；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召集的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召集。 4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召集基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 合，不得阻碍、干扰。 （四）召集基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1.基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召集基金份额持有人大会，召集人必须于会议召集日前 30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： （1）会议召集的时间、地点和出席方式； （2）会议拟审议的主要事项； （3）会议形式； （4）议事程序； （5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日； （6）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点； （7）表决方式； （8）会务常设联系人姓名、电话； （9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （10）召集人需要通知的其他事项。 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （五）基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 （1）基金份额持有人大会的召集方式包括现场开会和通讯方式开会。 （2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 （4）会议的召集方式由召集人确定。 2.召集基金份额持有人大会的条件 （1）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1）对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）； 2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 （2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告； 2）召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 3）召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力； 4）本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； 5）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符。 （六）议事内容与程序 1.议事内容及提案权 （1）议事内容为本基金合同规定的召集基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 （2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召集事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。 （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核 律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （4）单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 （5）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召集前 30日及时公告。否则，会议的召集日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 2.议事程序 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。 （2）通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。 （七）决议形成的条件、表决方式、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。在基金分级运作期内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由丰泽A、丰泽B基金份额持有人独立进行表决，且丰泽A、丰泽B基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议 （1）一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 但在基金分级运作期内，一般决议须同时经参加大会的丰泽A、丰泽B各自的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的50%以上通过方为有效； （2）特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二，下同）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式（本基金依据本基金合同的约定直接转换运作方式的除外）、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。但在基金分级运作期内，特别决议须同时经过参加大会的丰泽A、丰泽B各自的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。 4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 （八）计票 1.现场开会 （1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。 （3）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 （九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第（二）条所规定的第（1）-（11）项召集事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第（二）条所规定的第（12）、（13）项召集事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 （十）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 5、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过； 6、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。 （十一）法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 （一）基金管理人的更换 1.基金管理人的更换条件 有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人职责终止： （1）被依法取消基金管理资格； （2）依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金管理人职责终止时，应当依照基金合同的规定在六个月内召开基金份额持有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定临时基金管理人。 2.基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行： （1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有代表丰泽A和丰泽B各自的基金总份额10%以上（含10%，下同）基金份额的基金份额持有人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金管理人形成决议。 （3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人。 （4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起 5日内，由大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后方可执行。基金托管人在中国证监会核准后按《信息披露办法》等有关规定在指定媒体上公告。 （5）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值。 （6）审计并公告：原基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 （7）基金名称变更：基金管理人更换后，本基金应替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称或商号字样。 （二）基金托管人的更换 1.基金托管人的更换条件 有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人职责终止： （1）被依法取消基金托管资格； （2）依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产； （3）被基金份额持有人大会解任； （4）法律法规和基金合同规定的其他情形。 2.基金托管人的更换程序 （1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有代表丰泽A和丰泽B各自的基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有人提名。 （2）决议：基金份额持有人大会对更换基金托管人形成决议。 （3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人。 （4）核准并公告：上述更换基金托管人的基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中国证监会核准，经中国证监会核准生效后按《信息披露办法》等有关规定在指定媒体上公告； （5）交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人应与基金管理人核对基金资产总值和净值。 （6）审计并公告：原基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 3.基金管理人与基金托管人同时更换 （1）提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有代表丰泽 A和丰泽B各自的基金总份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。 （2）决议：基金份额持有人大会对同时更换基金管理人和基金托管人形成决议。 （3）临时基金管理人和临时基金托管人：新任基金管理人和新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人和临时基金托管人。 （4）核准并公告：上述基金份额持有人大会决议自通过之日起 5日内，由大会召集人报中国证监会核准。新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监会核准后应按《信息披露办法》等有关规定在在指定媒体上联合公告。 （5）交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金管理人与新任基金托管人核对基金资产总值和净值。 （6）审计并公告：原基金管理人和原基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。 人有关的名称或商号字样。 （三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或基金托管人应继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。 十二、基金的托管 基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有关规定订立《鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）托管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 十三、基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与质押 （一）基金份额的注册登记 1.本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 2.本基金的份额采用分系统登记的原则。场内认（申）购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下；场外认（申）购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人基金账户下。 3.本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额持有人的合法权益。 4.注册登记机构享有如下权利： （1）建立和管理投资者基金账户； （2）取得注册登记费； （3）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； （4）在法律法规允许的范围内，制定和调整注册登记业务的相关规则； （5）法律法规规定的其他权利。 5.注册登记机构承担如下义务： （1）配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； （2）严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务； （3）保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上； （4）对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外； （5）按基金合同和招募说明书规定为投资者办理非交易过户等业务，并提供其他必要服务； （6）接受基金管理人的监督； （二）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 （三） 基金的转托管 1.系统内转托管 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。 （2）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。 2.跨系统转托管 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为。 （2）本基金跨系统转托管仅适用于本基金C类基金份额，具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日后A类基金份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。 基金份额持有人办理上述业务时，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 （四）基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻，并收取一定的手续费用。 （五）基金注册登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的质押等业务，并收取一定的手续费用。 十四、基金的投资 （一）投资目标 在适度控制风险的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断，力争获取信用溢价，以最大程度上取得超越基金业绩比较基准的收益。 （二）投资理念 超额收益来自于适度承担信用风险，并对其进行分析和管理。 （三）投资范围 本基金的投资范围主要为固定收益类品种，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、债券回购等。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具，因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过10个交易日的时间内卖出。 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对包含金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等在内的非国家信用债券的投资比例不低于基金资产的80%；分级运作期内对主体信用评级为AA+、AA、AA-级别的金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等在内的非国家信用债券的投资比例不低于基金投资上述债券资产的80%（分级运作期届满后不受此限制）；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。（未完）  |