仁信新材(301395):万和证券股份有限公司关于惠州仁信新材料股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月13日 16:46:13 中财网 |
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原标题:
仁信新材:万和证券股份有限公司关于惠州
仁信新材料股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告
万和证券股份有限公司
关于惠州
仁信新材料股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：万和证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：仁信新材 |
| 保荐代表人姓名：周家明 | 联系电话：0755-82830333 |
| 保荐代表人姓名：王玮 | 联系电话：0755-82830333 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | - |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | - |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | - |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | - |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5.现场检查情况 | - |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| 项目 | 工作内容 |
| （1）发表专项意见次数 | 5次 |
| （2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 | 0次 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | - |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | - |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | - |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年 04月 23日 |
| （3）培训的主要内容 | 主要内容涉及公司信息披露管理、规范运作、
股份变动管理、募集资金使用管理等上市公司
规范运作相关内容。
本次培训重点敦促培训对象增强对近期资本
市场强监管的认识深度，加强上市公司相关主
体在股份减持、现金分红等方面的了解，同时
向公司介绍创业板再融资的最新规定。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1.首次公开发行前股东所持股份限售安排、自愿锁定股份、
延长锁定期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏方面的赔付投资者损失承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.股份回购和股份买回的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.实际控制人避免新增同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.发行人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等相关
责任主体未能履行承诺时的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 10.首次公开发行上市股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于发行人社会保险及住房公积金缴纳的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13.关于报告期内排污许可证有效期不连续事项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.关于独立承担连带赔偿责任的承诺（工程发包） | 是 | 不适用 |
| 15.关于超募资金永久补充流动资金的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐
人或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况 | 已被采取的监管措施（1）：
2024年 1月 5日，中国证监会向公司（以下均指“万
和证券”）下发警示函，指出公司保荐的贵州永吉印务
股份有限公司（简称“永吉股份”或“发行人”）可转
债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下 |
| 报告事项 | 说 明 |
| | 滑 50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
（证监会令第 207号）第七十条的规定，决定对公司
采取出具警示函的行政监督管理措施。
已被采取的监管措施（2）：
2024年 1月 5日，中国证监会向刘江、陈春昕下发监
管谈话措施决定书，指出其在万和证券任职期间保荐
的永吉股份可转债项目，发行人证券发行上市当年营
业利润比上年下滑 50%以上。按照《证券发行上市保
荐业务管理办法》（证监会令第 207号）第七十条的规
定，决定对其采取监管谈话的行政监督管理措施。
永吉项目整改措施为：2022年三季度以来，公司
持续关注永吉股份营业利润下滑 50%以上给公司可能
带来承担保荐责任的风险，在持续督导过程中也严格
按照有关要求扎实做好持续督导工作并督促企业及时
披露有关信息，在本次公司投行类业务内控整改工作
中，公司也对如何有效识别和防范保荐项目发行人业
绩下滑风险做了专项的分析和整改，切实杜绝该风险
的再次发生。
永吉项目整改措施包括：①倡导宣扬公司合规文
化，强化履职尽职意识；②推动投行业务能力建设，加
深对法律法规的理解；③完善尽调工作标准体系，关键
环节控制做到程序闭环；④加强项目筛选环节控制，严
格项目准入标准。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《万和证券股份有限公司关于惠州
仁信新材料股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王玮
周家明
万和证券股份有限公司
年 月 日
中财网
