南京聚隆(300644):长城证券股份有限公司关于南京聚隆科技股份有限公司2024半年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年09月13日 16:46:14 中财网 |
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原标题:
南京聚隆:
长城证券股份有限公司关于
南京聚隆科技股份有限公司2024半年度持续督导跟踪报告
长城证券股份有限公司
关于
南京聚隆科技股份有限公司
2024半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：长城证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南京聚隆 |
| 保荐代表人姓名：胡耿骅 | 联系电话：0755-83516222 |
| 保荐代表人姓名：张延冬 | 联系电话：0755-83516222 |
一、保荐工作概述
南京聚隆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券于 2023年 8月 17日在深圳证券交易所上市，保荐人自 2023年 8月 17日起开始履行持续督导职责。本报告内容覆盖期间自 2024年 1月 1日起至本报告出具之日止。
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 部分募投项目进展不及预期 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 发行人已就本次可转债募投项
目二建设进度较慢的原因进行
了说明，保荐机构已督促发行
人积极落实募投项目，确保募
集资金合规有效使用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括 | 无 | 不适用 |
| 对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等） | | |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 2024年上半年，公司实
现营业收入 99,988.15万
元，较上年同期增长
32.46%；实现归属于上
市公司股东的净利润
4,076.33万元，较上年同
期增长 24.35%。 | 保荐机构重点关注并分
析了发行人报告期内业
绩持续增长的原因和合
理性，以及对公司持续
经营的影响情况。2024
年上半年，发行人业绩
增长主要来源于汽车及
新能源汽车应用领域和
通讯及电子电气应用领
域。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措
施 |
| 1.公司控股股东及实际控制人关于
股份锁定及减持价格的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.公司法人股东南京聚赛特投资管
理中心（有限合伙）关于股份锁定
及减持价格的承诺（聚赛特已注
销，该承诺由聚赛特相关人员的非
交易过户承诺承接） | 是 | 不适用 |
| 3.通过员工持股平台间接持有公司
股份的监事刘兆宁、高级管理人员
王刚、罗玉清关于股份锁定及减持
价格的承诺（聚赛特已注销，该承
诺由聚赛特相关人员的非交易过户
承诺承接） | 是，该承诺相关董
监高已不再担任公
司董监高职务 | 不适用 |
| 4.其他未担任公司董事、监事、高
级管理人员的股东关于股份锁定及
减持价格的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.其他担任公司董事、监事、高级
管理人员的股东关于股份锁定及减
持价格的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.公司持股 5%以上的股东刘越、
吴劲松、刘曙阳、严渝荫、南京奶
业（集团）有限公司、蔡静（南京
奶业和蔡静的持股数合并计算）、
南京聚赛特投资管理中心（有限合
伙）、南京高达梧桐创业投资基金
（有限合伙）的持股意向及减持意
向承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.公司持股 5%以上的股东江苏舜
天股份有限公司、江苏舜天国际集
团经济协作有限公司（持股数合并 | 是 | 不适用 |
| 计算）的持股意向及减持意向承诺 | | |
| 8.公司关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.公司董事及高级管理人员对本次
公开发行摊薄即期回报采取填补措
施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.控股股东、实际控制人关于避
免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.公司控股股东及实际控制人，
单独或合计持股 5%以上股东以及
全体董事、监事、高级管理人员关
于规范和减少关联交易的承诺函 | 是 | 不适用 |
| 12.公司控股股东、实际控制人关
于公司社保、住房公积金事项的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 13.公司控股股东及实际控制人一
致行动承诺（原一致行动协议已到
期，已新签一致行动协议） | 是，一致行动协议
到期后已新签 | 不适用 |
| 14.聚赛特相关人员非交易过户承
诺 | 是 | 不适用 |
| 15.公司关于本次可转债发行相关
的声明及承诺（未来十二个月再融
资计划、本次发行可转债摊薄即期
回报采取的措施） | 是 | 不适用 |
| 16.公司控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员对本次可转债
公司填补回报措施能够得到切实履
行作出的承诺 | 是 | 不适用 |
| 17.公司控股股东、实际控制人、
持股 5%以上的股东、董事、监事
与高级管理人员就本次发行可转换
公司债券认购意向的承诺 | 是，该承诺在报告
期已履行完毕 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人
或者其保荐的公司采取监管措施的事项
及整改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（此页无正文，为《
长城证券股份有限公司关于
南京聚隆科技股份有限公司 2024半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：__________________ __________________
胡耿骅 张延冬
长城证券股份有限公司
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