泰胜风能(300129):中国国际金融股份有限公司关于上海泰胜风能装备股份有限公司2024年半年度跟踪报告
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时间：2024年09月13日 16:46:20 中财网 |
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原标题:
泰胜风能:中国国际金融股份有限公司关于上海
泰胜风能装备股份有限公司2024年半年度跟踪报告
中国国际金融股份有限公司
关于上海
泰胜风能装备股份有限公司
2024年半年度跟踪报告
| 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：泰胜风能 |
| 保荐代表人姓名：田加力 | 联系电话：010-65051166 |
| 保荐代表人姓名：朱宏印 | 联系电话：010-65051166 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用，募集专户已注销 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次，已审阅相关议案及决议 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，已审阅相关议案及决议 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，已审阅相关议案及决议 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次（将在下半年度开展现场检查） |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 项 目 | 工作内容 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 1次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次（将在下半年度开展培训） |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 本核查期间，公司在信息披
露方面不存在重大问题 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 本核查期间，公司在内部制
度的建立和执行方面不存在
重大问题 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 本核查期间，公司在“三会”
运作方面不存在重大问题 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 本核查期间，公司控股股东
及实际控制人未发生变动 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 本核查期间，公司在募集资
金存放及使用方面不存在重
大问题 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 本核查期间，公司在关联交
易方面不存在重大问题 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 7.对外担保 | 本核查期间，公司在对外担
保方面不存在重大问题 | 不适用 |
| 8.购买、出售资产 | 本核查期间，公司在购买、
出售资产方面不存在重大问
题 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 本核查期间，公司在前述业
务方面不存在重大问题 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况） | 本核查期间，公司在前述事
项方面不存在重大问题 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.关于填补被摊薄即期回报的措施
及承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于同业竞争、关联交易、资金占
用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.保持上市公司独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公
司采取监管措施的事项及整改情况 | 自 2024年 1月 1日至 2024年 6月 30
日，中金公司受到中国证监会和深圳证
券交易所监管措施的具体情况如下：
1、2024年 1月 9日，中金公司收到中
国证监会出具的《关于对中国国际金融
股份有限公司采取出具警示函措施的
决定》（[2024]10号），因中金公司作
为某公司债券的受托管理人履职尽责 |
| 报告事项 | 说明 |
| | 不到位，中国证监会对中金公司采取出
具警示函的行政监管措施。
2、2024年 1月 22日，中金公司收到中
国证监会浙江监管局出具的《关于对中
国国际金融股份有限公司采取出具警
示函措施的决定》（[2024]10号），因
某资产证券化专项计划管理工作相关
问题，中国证监会浙江监管局对中金公
司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2024年 4月 26日，中金公司收到中
国证监会北京监管局出具的《关于对中
国国际金融股份有限公司采取出具警
示函行政监管措施的决定》（[2024]77
号），因中金公司聘用未取得从业资格
的人员开展相关证券业务、员工曾存在
买卖股票等行为，中国证监会北京监管
局对中金公司采取出具警示函的行政
监管措施。
4、2024年 4月 30日，中金公司收到中
国证监会北京监管局出具的《关于对中
国国际金融股份有限公司采取责令增
加合规检查次数行政监管措施的决定
（[2024]97号），因中金公司在自营和
投顾业务、场外期权业务、子公司业务
和投资行为管理等方面存在问题，中国
证监会北京监管局对中金公司采取责
令增加合规检查次数的行政监管措施
5、2024年 5月 10日，中金公司收到中
国证监会北京监管局出具的《关于对中
国国际金融股份有限公司采取责令改
正行政监管措施的决定》（[2024]117
号），因中金公司在资产管理业务方面
存在问题，中国证监会北京监管局对中
金公司采取责令改正的行政监管措施
截至本报告出具日，中金公司就前述监
管措施已经积极推进了相关整改。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海
泰胜风能装备股份有限公司 2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
田加力 朱宏印
中国国际金融股份有限公司
2024年 9月 13日
中财网
