骄成超声(688392):海通证券股份有限公司关于上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海骄成超声波技术股份有限公司（以下简称“骄成超声”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022年 7月 18日出具的《关于同意上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1547号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,050万股，并于 2022年 9月 27日在上海证券交易所科创板上市，公司首次公开发行完成后总股本为 8,200万股，其中无限售条件流通股为 1,744.7348万股，有限售条件流通股 6,455.2652万股。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，涉及限售股股东数量为 1名，系保荐机构海通证券股份有限公司的全资子公司海通创新证券投资有限公司跟投获配股份，股份数量为 1,148,000股，占目前公司总股本的1.00%，限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 24个月。现该部分限售股的限售期即将届满，将于 2024年 9月 27日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2023年 5月 30日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于2022年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以方案实施前的公司总股本 82,000,000股为基数，每股派发现金红利 1元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.4股，共计派发现金红利 82,000,000元，转增 32,800,000股，转增后公司的总股本增加至 114,800,000股。上述权益分派已实施完成，详见公司于 2023年 6月 14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-033）。 除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《上海骄成超声波技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东海通创新证券投资有限公司关于其持有的战略配售限售股的有关承诺如下： 本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 24个月。 限售期届满后，对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他关于上市流通特别承诺。截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的战略配售限售股总数为 1,148,000股，占目前公司总股本的 1.00%，限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起 24个月。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。 （二）本次上市流通日期为 2024年 9月 27日。 （三）限售股上市流通明细清单
经核查，保荐机构认为，截至本核查意见出具日，骄成超声本次上市流通的限售股股东严格履行了其在公司首次公开发行股票中的承诺；本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。骄成超声对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对骄成超声首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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