乐心医疗(300562):2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1、本次解除限售的第一类限制性股票数量为 110.00万股，涉及激励对象 3名； 2、本次解除限售的第一类限制性股票上市流通日为 2024年 09月 23日（星期一）。 广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 08月 07日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划第一类限制股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司 2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的相关规定，近日公司为符合条件的 3名激励对象在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了第一类限制性股票解除限售业务，现将具体情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2023年 07月 26日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，独立董事就相关事项发表了一致同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第七次会议审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对本激励计划的拟授予名单进行了核查并发表了同意的意见。律师事务所就公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》出具了法律意见书。 2、2023年 07月 27日-2023年 08月 10日公司在内部 OA系统进行了《2023年限制性股票激励计划激励对象名单》公示，在公示期间，公司员工如有异议可通过电话、邮件、微信、面谈等方式向监事会进行反馈，监事会将充分听取公示意见。截至公示期届满，公司监事会未收到任何异议或不良反映，无反馈记录。 监事会对本激励计划名单发表了审核意见，认为：列入公司 2023年限制性股票激励计划激励名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等法律法规以及公司《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定；符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 3、2023年 08月 18日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。 4、2023年 08月 18日，公司召开第四届董事会第十次会议与第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为公司 2023年限制性股票激励计划的授予条件已经成就，同意以 2023年 08月 18日为授予日向 49名激励对象授予限制性股票合计 350.00万股。其中授予第一类限制性股票 220.00万股，授予第二类限制性股票 130.00万股。独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，律师事务所出具了法律意见书，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了同意意见。 5、2024年 08月 07日，公司召开了第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》、《关于 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 2023年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废 2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案；律师出具了相应的法律意见书。 二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 公司本次实施的 2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票相关事项与已披露的激励计划不存在差异。 三、本激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 本激励计划第一类限制性股票的授予日为 2023年 08月 18日，登记完成日为 2023年 09月 22日，本激励计划第一类限制性股票第一个限售期将于 2024年09月 22日届满。 本激励计划授予第一类限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件已经成就，具体如下：
四、本次限制性股票可解除限售的具体情况 1、授予日：2023年 08月 18日，登记完成日为 2023年 09月 22日 2、本次解除限售数量：110.00万股 3、本次拟解除限售涉及人数：3人 4、授予价格：4.97元/股 5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A股普通股股票； 6、激励对象名单及授予情况
由于上述激励人员均为公司董事或高级管理人员，《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定，上市公司董监高在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五。因此，本次解除限售后上述激励对象持有的部分解除限售股份将转为高管锁定股继续锁定。 五、本次解除限售前后股本结构变动情况
六、本次解除限售对公司的影响 本次解除限售对公司股权结构不会产生重大影响，不会对公司正常经营造成不利影响。本次解除限售完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 七、备查文件 1、广东乐心医疗电子股份有限公司第四届董事会第十八次会议决议； 2、广东乐心医疗电子股份有限公司第四届监事会第十七次会议决议； 3、浙江天册（深圳）律师事务所关于广东乐心医疗电子股份有限公司 2023年限制性股票激励计划价格调整、作废部分尚未归属的限制性股票、第一个解除限售期解除限售条件成就、第一个归属期归属条件成就相关事项的法律意见书； 4、深交所要求的其他文件。 特此公告。 广东乐心医疗电子股份有限公司 董事会 二〇二四年九月十八日 中财网
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