创业板HA (160425): 华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书（2024年第1号）
原标题:创业板HA : 华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书（2024年第1号） 华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金 更新的招募说明书 （2024年第1号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二四年九月二十日 重要提示 本基金于 2020 年 7 月 31 日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]1640 号）注册，进行募集。本基金的基金合同自2020年9月3日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、定期开放的方式运作的风险、作为上市基金存在的风险、主要投资于创业板股票的风险、战略配售无法参与或未获配的风险、股指期货投资风险、港股通机制下的投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、资产支持证券投资风险、管理风险、合规性风险、操作风险等。 本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。 本基金基金份额可上市交易，投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。 本基金主要投资于创业板上市公司发行的股票，会面临与主板市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括股价波动风险（创业板对个股在新股上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，之后日涨跌幅限制限制为 20%，创业板股价可能表现出比主板股票更为剧烈的股价波动）、退市风险（创业板在退市程序、标准及风险警示机制等方面与主板存在差异）等。 本基金封闭期内可以投资通过战略配售取得的股票，战略配售获配股票的最长锁定期及减持期应不晚于投资时所处封闭期的剩余期限。引入战略投资者是股票发行人的或有选择权，可以选择是否引入战略投资者配售股票，并可根据自身需求确定战略投资者，因此本基金存在无法参与战略配售或未获配的风险。由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 基金资产投资于港股，会面临内地与香港股票市场交易互联互通（以下简称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股价波动风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异安排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本基金前，须充分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交易、退市等方面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。 本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回价格的交收方式已经认可。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次招募说明书相关信息更新截止日为 2024 年 9 月 20 日，有关财务数据截止日为2024年6月30日，净值表现截止日为2024年6月30日。 目 录 一、绪言 .............................................................................................................. 5 二、释义 .............................................................................................................. 6 三、基金管理人 ................................................................................................ 12 四、基金托管人 ................................................................................................ 23 五、相关服务机构 ............................................................................................ 25 六、基金的募集 ................................................................................................ 44 七、基金合同的生效 ........................................................................................ 45 八、基金份额的上市交易 ................................................................................ 46 九、基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 48 十、基金的投资 ................................................................................................ 62 十一、基金的业绩 ............................................................................................ 79 十二、基金的财产 ............................................................................................ 81 十三、基金资产的估值 .................................................................................... 82 十四、基金的收益与分配 ................................................................................ 89 十五、基金的费用与税收 ................................................................................ 91 十六、基金的会计与审计 ................................................................................ 93 十七、基金的信息披露 .................................................................................... 94 十八、风险揭示 .............................................................................................. 102 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................... 113 二十、基金合同的内容摘要 .......................................................................... 115 二十一、基金托管协议的内容摘要 .............................................................. 116 二十二、对基金投资人的服务 ...................................................................... 117 二十三、其他应披露事项 .............................................................................. 119 二十四、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................... 121 二十五、备查文件 .......................................................................................... 122 附件一：基金合同内容摘要 .......................................................................... 123 附件二：托管协议内容摘 .............................................................................. 139 一、绪言 《华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人：指华安基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、上市交易公告书：指《华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金份额上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务 25、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 26、会员单位：指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位 27、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 28、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 29、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 30、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 31、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 32、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统 33、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 34、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 35、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 36、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 37、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 38、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 39、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 40、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 41、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 45、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告） 46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 47、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日 48、封闭期：指自基金合同生效日起（含）或自每一个开放期结束之日次日起（含）至2个公历年后的年度对日止的期间。本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额 49、开放期：指本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起（含）进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。每个开放期不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如果由于不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，基金管理人有权对开放期安排进行调整并予以公告 50、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订 51、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 52、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 53、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 54、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 55、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 56、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系统转托管 57、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 58、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为 59、巨额赎回：指本基金的开放期内单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20% 60、元：指人民币元 61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 66、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定 68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 69、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 70、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 71、基金产品资料概要：指《华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室 3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期31－32层 4、法定代表人：朱学华 5、设立日期：1998年6月4日 6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 7、联系电话：（021）38969999 8、联系人：王艳 9、客户服务中心电话：40088-50099 10、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构
（三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐意资产管理有限公司监事。 郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。 顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会主席。 张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事业部常务副总经理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席执行官，锦江国际（集团）有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资产管理有限公司执行董事、总经理，上海锦江国际投资管理有限公司执行董事、首席执行官，建信人寿保险股份有限公司监事。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖学者项目（GES）学术主任。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监、总法律顾问、工会主席，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业经验。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。 张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。 翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管工作经验。历任上海市人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业经验。历任洛阳广播电视局记者、主持人，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国家水下文化遗产保护中心）副主任，国家文物局政策法规司副司长、国务院新闻办国家文物局新闻发言人（2019年、2020年），国泰君安证券股份有限公司行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业经验。历任原国泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交易技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经理兼服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金管理有限公司首席信息官。 2、本基金基金经理 蒋璆先生,硕士研究生，16 年从业经历。曾任国泰君安证券有限公司研究员、华宝兴业基金管理有限公司研究员。2011 年 6 月加入华安基金管理有限公司，担任投资研究部行业分析师。2015 年 6 月起担任华安动态灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015 年 6 月至 2016 年 9 月担任华安安信消费服务混合型证券投资基金、华安升级主题混合型证券投资基金的基金经理；2015 年11 月至 2018 年 9 月，担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。 2018 年 9 月至 2021 年 8 月，同时担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年3月至2020年11月，同时担任华安睿安定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 5 月至 2021 年 8 月，同时担任华安安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 12 月起，同时担任华安制造先锋混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 6 月至 2021 年 6 月，同时担任华安鼎利混合型证券投资基金的基金经理。2020 年 9 月起，同时担任华安创业板两年定期开放混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 2 月起，同时担任华安成长先锋混合型证券投资基金的基金经理。2021 年 12 月起，同时担任华安制造升级一年持有期混合型证券投资基金、华安产业动力 6 个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。2022 年 1 月起，同时担任华安创新证券投资基金的基金经理。2023 年 2 月起，同时担任华安碳中和主题混合型证券投资基金的基金经理。2023 年 6 月起，同时担任华安产业优选混合型证券投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 张霄岭先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部高级总监 苏圻涵先生，全球投资部副总监 万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监 邹维娜女士，首席固收投资官兼绝对收益投资部高级总监 胡宜斌先生，基金投资部总监 上述人员之间不存在亲属关系。 4、业务人员的准备情况： 截至2024年6月30日，公司目前共有员工523人（不含子公司），其中70.4%具有硕士及以上学位，92.4%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、IT 运营、综合行政、合规风控等五个业务板块组成。 （四）基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则 公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分： （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。 （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。 （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以及其他风险控制重大事项。 （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，对督察长负责。 （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 4、基金管理人内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。 公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。 ① 组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线： 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。 ② 操作控制 公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。 ③ 会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施： 建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。 （5）内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。 监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。 公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。 5、基金管理人内部控制制度声明 基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至2023年9月30日，中国银行已托管1061只证券投资基金，其中境内基金1008只，QDII 基金53只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、网下现金发售直销机构 （1）华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼2118室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 法定代表人：朱学华 成立日期：1998年6月4日 客户服务统一咨询电话：40088-50099 公司网站：www.huaan.com.cn （2）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 2、代销机构 （1）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 联系电话：95566 网址：www.boc.cn （2）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 联系电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 联系电话：95599 网址：www.abchina.com （4）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 联系电话：95533 网址：www.ccb.com （5）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层 联系电话：95558 网址：www.citicbank.com （6）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号 联系电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 联系电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 联系电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （9）名称：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 联系电话：95577 网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn （10）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 联系电话：95511转3 网址：bank.pingan.com （11）名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 联系电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （12）名称：上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 联系电话：021-962999 网址：www.srcb.com （13）名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路26号 联系电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （14）名称：深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼 联系电话：400,999,887,795,384 网址：www.webank.com （15）名称：华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座13、14层 联系电话：952303 网址：http://www.my1000.cn/ （16）名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 联系电话：95555 网址：www.cmbchina.com （17）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 联系电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn （18）名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 联系电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn （19）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 联系电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701 网址：www.gszq.com （20）名称：民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号 联系电话：86-21-80508866 网址：www.mszq.com （21）名称：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 联系电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn （22）名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 联系电话：86-551-62207323,86-551-62207968 网址：www.gyzq.com.cn （23）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20楼2005室 联系电话：86-991-2307533 网址：hwww.swhysc.com （24）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 联系电话：86-22-23839177 网址：www.ewww.com.cn （25）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 联系电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn （26）名称：天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 联系电话：86-27-87618867 网址：http://www.tfzq.com （27）名称：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 联系电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com （28）名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 联系电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn （29）名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 联系电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com （30）名称：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 联系电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn （31）名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 联系电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn （32）名称：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 联系电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com （33）名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 联系电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn （34）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 联系电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com （35）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 联系电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com （36）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 联系电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn （37）名称：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 联系电话：021-63325888 网址：www.dfzq.com.cn （38）名称：华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦21楼 联系电话：86-931-4890668 网址：www.hlzq.com （39）名称：长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 联系电话：86-755-83516072 网址：www.cgws.com （40）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 联系电话：86-21-22169914 网址：www.ebscn.com （41）名称：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001室（部位:自编01号） 联系电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn （42）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 联系电话：86-755-82130188 网址：www.guosen.com.cn （43）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 联系电话：86-755-82960432 网址：www.cmschina.com （44）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 联系电话：86-431-85096806 网址：www.nesc.cn （45）名称：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 联系电话：86-25-58519900 网址：www.njzq.com.cn （46）名称：宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 联系电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665 网址：www.hxzq.cn （47）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 联系电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn （48）名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 联系电话：086-21-53686888 网址：www.shzq.com （49）名称：诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 联系电话：010-83561000 网址：www.cctgsc.com.cn （50）名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 联系电话：486-4007121212,86-351-5257877 网址：www.dtsbc.com.cn （51）名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 联系电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608 网址：www.chinastock.com.cn （52）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 联系电话：021-23180000 网址：www.htsec.com （53）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 联系电话：086-510-82833209 网址：www.glsc.com.cn （54）名称：中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦L4601-L4608 联系电话：0755-82026586 网址：www.ciccwm.com （55）名称：开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 联系电话：029-88365835 网址：https://www.kysec.cn （56）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 联系电话：86-21-33389888 网址：http://www.swhysc.com （57）名称：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 联系电话：86-571-87901964 网址：www.stocke.com.cn （58）名称：长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 联系电话：027-65799866 网址：www.cjsc.com （59）名称：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25层 联系电话：86-755-33547914 网址：www.stock.pingan.com （60）名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 联系电话：86-551-65161691,86-551-65161539 网址：www.hazq.com （61）名称：粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、22、23层 联系电话：86-20-81008826 网址：www.ykzq.com （62）名称：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 联系电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289 网址：www.jhzq.com.cn （63）名称：财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B座）26层 联系电话:86-731-84403396 网址：86-731-84403360,86-731-89955783 （64）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 联系电话：86-28-86690021 网址：http://www.gjzq.com.cn （65）名称：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 联系电话：86-10-84183126 网址：www.guodu.com （66）名称：中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 联系电话：86-532-68722868,86-531-89606159 网址：www.sd.citics.com （67）名称：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 联系电话：86-21-20321056 网址：www.cnhbstock.com （68）名称：长城国瑞证券有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 联系电话：86-10-68085359 网址：www.gwgsc.com （69）名称：中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1栋23层 联系电话：0755-82943755 网址：www.zszq.com （70）名称：华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号 联系电话：86-10-57672000 网址：www.jzsec.com （71）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 联系电话：86-10-56052830 网址：www.csc108.com （72）名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦 联系电话：010-63211666 网址：www.csf.com.cn （73）名称：五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦2401 联系电话：86-755-23375559 网址：www.wkzq.com.cn （74）名称：东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 联系电话：86-891-6526117,86-21-23586688 网址：www.18.cn （75）名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层1301-1305室,14层 联系电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （76）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 联系电话：95548 网址：www.citics.com （77）名称：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 联系电话：86-10-83321376 网址：www.essence.com.cn （78）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金沙门路32号 联系电话：86-23-63786433 网址：hwww.swsc.com.cn （79）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 联系电话：86-21-32229888 网址：www.ajzq.com （80）名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 联系电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （81）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 联系电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com （82）名称：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 联系电话：400-616-7531 网址：https://www.niuniufund.com/ （83）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 联系电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-789 网址：www.qihuobuliezhe.com （84）名称：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 联系电话：95055 网址：https://www.duxiaoman.com/ （85）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 联系电话：95017(拨通后转1转8) ，4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com （86）名称：上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼 联系电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （87）名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 联系电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （88）名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 联系电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn （89）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 联系电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （90）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 联系电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （91）名称：通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 联系电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com （92）名称：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 联系电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （93）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 联系电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （94）名称：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 联系电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （95）名称：济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 联系电话：400-075-6663，400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （96）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 联系电话：400-046-6788，400-118-1188 网址：www.66zichan.com （97）名称：上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼 联系电话：400-021-2428 网址：https://www.jpinvestment.cn/ （98）名称：泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 联系电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （99）名称：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 联系电话：400-820-5369 网址：www.jigoutong.com/ （100）名称：深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 联系电话：400-166-1188 网址：http://www.new-rand.cn/ （101）名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 联系电话：400-920-0022，010-85650688 网址：www.hexun.com （102）名称：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 联系电话：95177 网址：www.snjijin.com （103）名称：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 联系电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （104）名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 联系电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （105）名称：和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5楼503 联系电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ （106）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳市前海商务秘书有限公司） 联系电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （107）名称：大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 联系电话：4000-899-100 网址：https://www.yibaijin.com （108）名称：上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 联系电话：4008201515 网址：www.zhengtongfunds.com （109）名称：深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 联系电话：400-9302-888 网址：http://www.jfzinv.com/ （110）名称：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 联系电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com/ （111）名称：上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室 联系电话：400-700-9700 网址：https://www.qiangungun.com/ （112）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 联系电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （113）名称：深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 联系电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （114）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 联系电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （115）名称：玄元保险代理有限公司 注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元 联系电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ （116）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 联系电话：400-921-7755，400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （117）名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 联系电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （118）名称：北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 联系电话： 010-66154828 网址：www.5irich.com （119）名称：深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 联系电话：0755-23964670 网址：www.xintongfund.com （120）名称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 联系电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn （121）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 联系电话：400-066-9355、86-010-62675369 网址：fund.sina.com.cn/ （122）名称：上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032室 联系电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com （123）名称：博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 联系电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （124）名称：上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 网址：http://www.pytz.cn/ 基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京西城区太平桥大街17号 办公地址：北京西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：（010）59378856 传真：（010）59378907 联系人：陈文祥 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：陈颖华 经办律师：安冬、陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507单元01室 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：宋甲杰 经办注册会计师：单峰、宋甲杰 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定，经中国证监会 2020 年 7 月 31 日证监许可【2020】1640号文注册募集。 本基金自2020年8月17日起向全社会公开募集，截至2020年8月31日 募集工作顺利结束。 本基金为契约型开放式，基金存续期间为不定期。 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 经普华永道中天会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为 360,158,472.48 元人民币；认购资金在募集期间产生的银行利息共计68,853.99元人民币。募集资金已于2020年9月3日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为 7,433 户。按照每份基金份额初始发售面值1.00 元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共计 360,158,472.48 份基金份额；利息结转的基金份额为 68,853.99 份基金份额，两项合计共360,227,326.47 份基金份额，已全部计入基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。其中，本基金管理人基金从业人员认购持有的基金份额总额为110,369.96 份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为0.0306%。按照有关法律规定，本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列支。 七、基金合同的生效 根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2020年9月3日获得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 八、基金份额的上市交易 基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金上市交易。 本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的份额可直接在深圳证券交易所上市；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。 一、基金的上市 如基金具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请本基金基金份额的上市交易： 1、本基金场内资产净值不少于 2 亿元人民币； 2、本基金场内份额持有人不少于 1000 人； 3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。 在确定上市交易的时间后，基金管理人将依据法律法规的规定在规定媒介刊登基金份额上市交易公告书。 二、上市交易的地点 本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 本基金上市后，登记在证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交易。 三、上市交易的时间 本基金基金合同生效满6个月后可申请在深圳证券交易所上市交易。 四、上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定。 五、上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的本基金基金份额净值。 六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 当本基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的证券投资基金，无需召开基金份额持有人大会。基金变更并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人制定并按规定公告。 七、上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 八、相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 九、基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及各场外销售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1、基金份额的封闭期和开放期 自基金合同生效日起（含）或自每一个开放期结束之日次日起（含）至 2个公历年后的年度对日止的期间为本基金的一个封闭期。本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。 每个封闭期结束日的下一工作日起（含），本基金进入开放期，开放期不少于1个工作日且不超过20个工作日，具体时间由基金管理人在当期封闭期结束前公告。投资者可在开放期内办理本基金的申购、赎回或其他业务。每个开放期结束之日的次日起（含）进入下一封闭期，以此类推。 本基金封闭期和开放期的具体时间安排以基金管理人届时公告为准。如果由于不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，基金管理人有权对开放期安排进行调整并予以公告。 2、开放日及开放时间 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。 封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。开放期办理申购与赎回等业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3、申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但若投资人在开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申请的，视为无效申请。开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照登记机构份额登记的先后次序进行顺序赎回； 6、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以开放日交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 在法律法规允许的范围内，本基金管理人或登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 1、投资人通过场外办理申购时，首次单笔申购和追加单笔申购的最低金额均为 1 元（含申购费，下同），基金销售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为人民币10万元。 投资人通过场内销售机构办理申购时，单笔申购最低金额为 1 元或其整数倍。 2、基金份额持有人在场外销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于 1 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 基金份额持有人办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规或监管要求另有规定的除外。投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等情形导致被动达到或超过50%的除外)。 4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 六、申购费用和赎回费用 1、申购费用 1、申购费用在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 3、申购费用 本基金场内和场外申购费率相同。 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500元。其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示：
本基金场内和场外赎回费率相同。 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，具体费率和计入基金资产比例如下表所示：
4、基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 5、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。 7、开放期内，当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定，将摆动定价机制的具体操作规则在规定媒介上公告。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、本基金申购份额的计算 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 申购费用适用比例费率时： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额?净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购费用适用固定金额时： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额计算结果先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再采用截位方式保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还投资者。 例：开放期内，某个人投资者（非养老金客户）投资10万元，通过场外申购本基金，对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元 申购费用=100,000–98,522.17=1,477.83元 申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18份 即：开放期内，该个人投资者（非养老金客户）投资10万元，通过场外申购本基金，对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到97,066.18份基金份额。 例：开放期内，某个人投资者（非养老金客户）投资10万元，通过场内申购本基金，对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的基金份额为： 净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元 申购费用=100,000–98,522.17=1,477.83元 申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18 份（四舍五入保留到小数点后两位）=97,066份（保留至整数位） 退款金额=0.18×1.0150=0.18元 实际净申购金额=98,522.17-0.18=98,521.99元 即：开放期内，该个人投资者（非养老金客户）投资10万元，通过场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,066 份基金份额，申购费用为1,477.83元，退款金额为0.18元。 2、本基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 例：开放期内，某投资者通过场外赎回本基金10万份基金份额，持有时间为2年，对应的赎回费率为0，假设赎回当日基金份额净值是1.0150元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00元 赎回费用=101,500.00×0=0.00元 净赎回金额=101,500.00–0.00=101,500.00元 即：开放期内，该投资者通过场外赎回本基金10万份基金份额，持有时间为2年，对应的赎回费率为0，假设赎回当日基金份额净值是1.0150元，则其可得到的净赎回金额为101,500.00元。 例：开放期内，某投资者通过场内赎回本基金10万份基金份额，持有时间为2年，对应的赎回费率为0，假设赎回当日基金份额净值是1.0150元，则其可得到的净赎回金额为： 赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00元 赎回费用=101,500.00×0=0.00元 净赎回金额=101,500.00–0.00=101,500.00元 即：开放期内，该投资者通过场内赎回本基金10万份基金份额，持有时间为2年，对应的赎回费率为0，假设赎回当日基金份额净值是1.0150元，则其可得到的净赎回金额为101,500.00元。 3、基金份额净值的计算 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （未完）  |