宁德时代(300750):2019年限制性股票激励计划第五个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
1、本次符合解除限售条件的激励对象共计860人，可解除限售的限制性股票数量为3,208,269股，占公司目前总股本的0.0729%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为2024年9月24日（星期二）。 宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月9日召开第三届董事会第三十次会议，审议通过《关于2019年限制性股票激励计划第五个限售期解除限售条件成就的议案》，根据公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2019年激励计划（草案）》”）的相关规定，董事会认为公司2019年限制性股票激励计划（以下简称“2019年激励计划”）第五个限售期解除限售条件已经成就，同意按照2019年激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理解除限售相关事宜。截至本公告日，公司办理了本次解除限售股份上市流通的相关手续。现将具体情况公告如下： 一、2019年激励计划简述 （一）2019年激励计划简介及授予情况 2019年7月2日、2019年7月16日，公司分别召开的第二届董事会第五次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2019年9月2日，公司召开的第二届董事会第七次会议审议通过《关于公司向2019年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司2019年激励计划的简介及授予情况如下： 1、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股。 2、授予日：2019年9月2日。 3、授予价格：35.53元/股。 4、授予对象：共3,106人，包括公司的中层管理人员、核心骨干员工。 5、授予数量：授予的限制性股票数量为1,395.56万股，具体分配如下：
在确定授予日后的资金缴纳过程中，1名激励对象因离职失去激励资格，共涉及公司拟向其授予的限制性股票900股。因此，本次授予激励对象人数由3,106名变更为3,105名，授予的限制性股票数量由1,395.56万股变更为1,395.47万股。 7、解除限售安排 本激励计划授予的限制性股票，不同的授予对象拥有不同的解除限售期，具体情况如下： 中层管理人员及部分核心骨干员工授予的限制性股票自授予登记完成之日起12个月后分五期解除限售，具体安排如下表所示：
8、解除限售的业绩考核要求 （1）公司层面业绩考核要求 中层管理人员及部分核心骨干员工授予的限制性股票的解除限售业绩考核目标如下表所示：
核心骨干员工（含前述授予后分五期解除限售的部分核心骨干员工）授予的限制性股票的解除限售业绩考核目标如下表所示：
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。 （2）个人层面绩效考核要求 激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面解除限售比例（N）按下表考核结果确定：
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。 （二）2019年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2019年7月2日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与2019年激励计划相关的议案。公司独立董事就该次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 2、2019年7月2日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等与2019年激励计划相关的议案。 3、2019年7月3日至2019年7月12日，公司通过公司网站公示了《2019年限制性股票激励计划激励对象名单》。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2019年7月13日，公司公告了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 4、2019年7月16日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与2019年激励计划相关的议案，并于同日披露了《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。公司独立董事就2019年第一次临时股东大会的相关议案向公司全体股东征集了投票权。 5、2019年9月2日，公司分别召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向2019年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，董事会认为公司2019年激励计划规定的授予条件已经成就，确认以2019年9月2日为授予日。公司独立董事就2019年激励计划的调整和授予事项发表了同意的独立意见。 6、2019年9月20日，公司公告了《关于2019年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，向3,105名激励对象授予1,395.47万股限制性股票，授予限制性股票的上市日期为2019年9月24日。 7、2020年4月23日，公司分别召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的共计427,000股限制性股票，公司独立董事对该次回购注销相关议案发表了同意的独立意见。 2020年5月18日，公司召开2019年年度股东大会审议通过了前述回购注销事项。 2020年5月22日，公司就上述事项完成了限制性股票的回购注销登记手续。 8、2020年9月10日，公司分别召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于2019年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司回购注销2019年激励计划中的部分激励对象已获授但尚未解除限售的146,634股限制性股票，并确认公司2019年激励计划第一个限售期解除限售条件已经成就，同意按照2019年激励计划的相关规定为激励对象所持3,807,316股限制性股票办理解除限售。公司独立董事对该次回购注销及该次解除限售相关议案发表了同意的独立意见。 9、2021年 4月 26日，公司分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的共计 170,230股限制性股票。公司独立董事对该次回购注销相关议案发表了同意的独立意见。 10、2021年 5月 21日，公司召开 2020年年度股东大会，审议通过第二届董事会第二十一次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》和第二届董事会第二十八次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》。 基于前述审议通过的议案，公司对 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 316,864股进行回购注销。2021年 6月 21日，公司就上述事项完成了限制性股票的回购注销登记手续。 11、2021年 9月 13日，公司分别召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十五次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于 2019年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司回购注销 2019年激励计划中的部分激励对象已获授但尚未解除限售的30,290股限制性股票，并确认公司 2019年激励计划第二个限售期解除限售条件已经成就，同意按照 2019年激励计划的相关规定为激励对象所持 3,685,350股限制性股票办理解除限售。公司独立董事对该次解除限售及该次回购注销相关议案发表了同意的独立意见。 12、2022年 4月 20日，公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的共计14,640股限制性股票。公司独立董事对该次回购注销相关议案发表了同意的独立意见。 13、2022年 5月 18日，公司召开 2021年年度股东大会，审议通过第二届董事会第三十四次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》和第三届董事会第三次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》。基于前述审议通过的议案，公司对 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 44,930股进行回购注销。2022年 8月 19日，公司就上述事项完成了限制性股票的回购注销登记手续。 14、2022年 9月 8日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于 2019年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司回购注销 2019年激励计划中的部分激励对象已获授但尚未解除限售的 22,040股限制性股票，并确认公司 2019年激励计划第三个限售期解除限售条件已经成就，同意按照 2019年激励计划的相关规定为激励对象所持 1,879,040股限制性股票办理解除限售。公司独立董事对该次解除限售及该次回购注销相关议案发表了同意的独立意见。 15、2023年 3月 8日，公司分别召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的共计44,320股限制性股票。公司独立董事对该次回购注销相关议案发表了同意的独立意见。 16、2023年 3月 31日，公司召开 2022年年度股东大会，审议通过第三届董事会第十一次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》和第三届董事会第十七次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票的议案》。基于前述审议通过的议案，公司对 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 66,360股进行回购注销。2023年 4月 14日，公司就上述事项完成了限制性股票的回购注销登记手续。 17、2023年 9月 8日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》《关于 2019年限制性股票激励计划第四个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司回购注销 2019年激励计划中的部分激励对象已获授但尚未解除限售的 60,350股限制性股票及对回购价格进行调整，并确认公司 2019年激励计划第四个限售期解除限售条件已经成就，同意按照 2019年激励计划的相关规定为激励对象所持 3,323,002股限制性股票办理解除限售。公司独立董事对该次解除限售及该次回购注销相关议案发表了同意的独立意见。 18、2024年 3月 14日，公司分别召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》，同意公司回购注销 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的共计 46,944股限制性股票，并对回购价格进行调整。 19、2024年 4月 19日，公司召开 2023年年度股东大会，审议通过第三届董事会第二十三次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》和第三届董事会第二十七次会议审议通过的《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》。基于前述审议通过的议案，公司对 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 107,294股进行回购注销。2024年 6月 17日，公司就上述事项完成了限制性股票的回购注销登记手续。 20、2024年 9月 9日，公司分别召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》《关于 2019年限制性股票激励计划第五个限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司回购注销 2019年激励计划中的部分激励对象已授予但尚未解除限售的共计 71,547股限制性股票及对回购价格进行调整，并确认公司 2019年激励计划第五个限售期解除限售条件已经成就，同意按照 2019年激励计划的相关规定为激励对象所持 3,208,269股限制性股票办理解除限售。前述回购注销部分限制性股票事项尚需提交公司股东大会审议。 （三）本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划是否存在差异 鉴于公司 2019年激励计划授予登记完成后至本公告披露日，公司 2019年激励计划分五期解除限售的激励对象，共有 177名激励对象离职、1名激励对象自愿放弃剩余未解禁的全部股票。因此，2019年激励计划存续的分五期解除限售的激励对象由 1,038名调整为 860名，该 860名激励对象初始获授的限制性股票数量合计 8,942,200股，对应第五期解除限售的限制性股票数量为 1,788,440股。 此外，鉴于公司于 2023年 4月 26日实施了 2022年度资本公积转增股本方案（每 10股转增 8股）。因此，上述 860名激励对象持有的尚未解除限售的限制性股票数量由 1,788,440股调整为 3,219,192股。 除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与已披露的 2019年激励计划一致。 二、2019年激励计划第五个限售期解除限售条件成就的说明 （一）第五个限售期即将届满 根据公司《2019年激励计划（草案）》的规定，2019年激励计划授予中层管理人员及部分核心骨干员工限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月、48个月、60个月。中层管理人员及核心骨干员工限制性股票第五个解除限售期为自限制性股票授予登记完成之日起60个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起72个月内的最后一个交易日当日止；中层管理人员及部分核心骨干员工限制性股票的解除限售比例为获授限制性股票总数的20%。 公司2019年激励计划限制性股票授予登记完成之日为2019年9月23日，上市日期为2019年9月24日，公司2019年激励计划限制性股票第五个限售期将于2024年9月23日届满。 （二）第五个限售期解除限售条件成就的说明
三、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次解除限售股份的上市流通日为2024年9月24日（星期二）； （二）本次解除限售的股份数量为3,208,269股，占公司目前总股本的0.0729%； （三）本次解除限售的激励对象人数为860名； （四）本次解除限售股份及上市流通具体情况如下： 单位：股
1、公司于 2023年 4月 26日实施了 2022年度权益分派事项，以资本公积金向全体股东每 10股转增 8股，上表中限制性股票数量系公司 2022年度权益分派方案实施后调整的数量； 2、个人绩效考核结果为 C的 4名激励对象，其持有的尚未解除限售的限制性股票数量为 54,612股，本次解除限售比例为 80%，可解除限售的限制性股票数量为 43,689股；公司将回购注销其已获授但不符合解除限售条件的限制性股票 10,923股； 3、个人绩效考核结果为 B以上（含 B）的 856名激励对象，其持有的尚未解除限售的限制性股票数量为 3,164,580股，本次解除限售比例为 100%，可解除限售的限制性股票数量为 3,164,580股。 综上，本次可解除限售的限制性股票数量=43,689股+3,164,580股=3,208,269股。 四、本次解除限售后，公司股本结构变动情况表 单位：股
五、备查文件 （一）股权激励获得股份解除限售申请表 （二）公司第三届董事会第三十次会议决议 （三）公司第三届监事会第二十五次会议决议 （四）上海市通力律师事务所出具的《关于宁德时代新能源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划第五次解除限售及回购注销部分限制性股票事项之法律意见书》 （五）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的《关于宁德时代新能源科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划第五个限售期解除限售相关事项之独立财务顾问报告》 特此公告。 宁德时代新能源科技股份有限公司董事会 2024年9月19日 中财网
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