宏川智慧(002930):2024年第三季度可转换公司债券转股情况
广东宏川智慧物流股份有限公司 关于 2024年第三季度可转换公司债券转股情况的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 股票代码：002930 股票简称：宏川智慧 债券代码：128121 债券简称：宏川转债 转股价格：人民币 18.86元/股 转股期限：2021年 1月 25日至 2026年 7月 16日 导致股本增加的可转债转股及股票期权行权均不涉及股份回购 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》的有关规定，广东宏 川智慧物流股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024年第三季 度可转换公司债券转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东宏川智慧物流股份有 限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕317号）核准，公司于 2020年 7月 17日向社会公开发行了 670.00万张可转 换公司债券，每张面值 100元，发行总额 67,000.00万元。本次发行的可转换公司债券向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足 67,000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）余额包销。 2、可转换公司债券上市情况 经深圳证券交易所《关于广东宏川智慧物流股份有限公司可转换 公司债券上市交易的通知》（深证上〔2020〕685号）文件审核同意，公司发行的 67,000.00万元可转换公司债券自 2020年 8月 7日起在 深圳证券交易所上市交易，证券简称为“宏川转债”，证券代码为 “128121”。 3、可转换公司债券转股期限 根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司发行的 可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月 后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2021年 1月 25日至 2026年 7月 16日。 4、可转换公司债券转股价格的调整 （1）公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行 权方式，第一期期权 28.1736万份于 2020年 9月 17日上市流通，公司总股本增加 28.1736万股，具体详见公司于 2020年 9月 16日披露的《关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行 权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2020-123）。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权集 中行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格未发生变化，仍为 20.25元/股。具体详见公司于 2020年 9月 16日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-124）。 （2）公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行 权方式，第二期期权 48.1026万份于 2021年 6月 4日上市流通，公 司总股本增加 48.1026万股，具体详见公司于 2021年 6月 3日披露 的《关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第二个行 权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2021-057）。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权集 中行权后的公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 20.24元/股，调整后的转股价格自 2021年 6月 4日起生效。 具体详见公司于 2021年 6月 3日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》（公告编号：2021-058）。 （3）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期 期权行权的实际行权期限为 2021年 6月 9日起至 2022年 5月 6日 止，具体详见公司于 2021年 6月 9日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2021-059）。在 2021年 6月 9日至 2021年 6月 30日期间，公司总 股本因期权自主行权增加 88.6693万股。 公司 2020年度权益分派的股权登记日为 2021年 7月 6日，除权 除息日为 2021年 7月 7日，向全体股东每 10股派发现金股利 3.00 元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于 2021年6月 29日披露的《2020年度权益分派实施公告》（公告编号：2021- 069）。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次权益分 派实施及期权自主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.92元/股，调整后的转股价格自 2021年 7月7日起生效。具体详见公司于 2021年 6月 29日披露的《关于“宏川 转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-070）。 （4）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期 期权行权的实际行权期限为 2021年 6月 9日起至 2022年 5月 6日 止，具体详见公司于 2021年 6月 9日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2021-059）。在 2021年 7月 1日至 2021年 9月 30日期间，公司总 股本因期权自主行权增加 127.2694万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.89元/股，调整后的转股价格自 2021年 10月 11日起生效。 具体详见公司于 2021年 10月 9日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-101）。 （5）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期 期权行权的实际行权期限为 2021年 6月 9日起至 2022年 5月 6日 止，具体详见公司于 2021年 6月 9日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2021-059）。在 2021年 10月 8日至 2022年 3月 31日期间，公司总股本因期权自主行权增加 49.0760万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.88元/股，调整后的转股价格自 2022年 4月 6日起生效。 具体详见公司于 2022年 4月 2日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》（公告编号：2022-027）。 （6）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期 期权行权的实际行权期限为 2022年 6月 1日起至 2023年 5月 5日 止，具体详见公司于 2022年 5月 31日披露的《关于 2020年股票期 权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在 2022年 6月 1日至 2022年 6月 10日期间，公 司总股本因期权自主行权增加 60.2172万股。 公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划采用集中行权方式， 第三期期权 48.8124万份于 2022年 6月 15日上市流通，公司总股本增加 48.8124万股，具体详见公司于 2022年 6月 13日披露的《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权第三个行权期行权 结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-077）。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权及集中行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.86元/股，调整后的转股价格自 2022年 6月 15日起生效。具体详见公司于 2022年 6月 13日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）。 （7）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期 期权行权的实际行权期限为 2022年 6月 1日起至 2023年 5月 5日 止，具体详见公司于 2022年 5月 31日披露的《关于 2020年股票期 权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在 2022年 6月 13日至 2022年 6月 17日期间，公司总股本因期权自主行权增加 40.5460万股。 公司于 2022年 6月 14日办理完毕 2019年股票期权与限制性股 票激励计划部分限制性股票回购注销手续，公司总股本因本次限制性股票回购注销减少 6.5520万股，具体详见公司于 2022年 6月 16日 披露的《关于 2019年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股 票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-080）。 公司 2021年度权益分派的股权登记日为 2022年 6月 24日，除 权除息日为 2022年 6月 27日，向全体股东每 10股派发现金股利 3.00元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于 2022年 6月 18日披露的《2021年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-081）。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权、限制性股票回购注销及权益分派实施后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.55元/股，调整后的转股价格自 2022年 6月 27日起生效。具体详见公司于 2022年 6月 18日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-082）。 （8）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期 期权行权的实际行权期限为 2022年 6月 1日起至 2023年 5月 5日 止，具体详见公司于 2022年 5月 31日披露的《关于 2020年股票期 权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在 2022年 6月 20日至 2022年 7月 1日期间，公 司总股本因期权自主行权增加 84.7386万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.53元/股，调整后的转股价格自 2022年 7月 4日起生效。 具体详见公司于 2022年 7月 4日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》（公告编号：2022-097）。 （9）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期 期权行权的实际行权期限为 2022年 6月 1日起至 2023年 5月 5日 止，具体详见公司于 2022年 5月 31日披露的《关于 2020年股票期 权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在 2022年 7月 4日至 2022年 10月 10日期间，公司总股本因期权自主行权增加 46.9660万股。 公司 2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权 行权的实际行权期限为 2022年 7月 7日起至 2023年 6月 16日止， 具体详见公司于 2022年 7月 1日披露的《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号： 2022-095）。在 2022年 7月 4日至 2022年 10月 10日期间，公司总股本因期权自主行权增加 160.2921万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.51元/股，调整后的转股价格自 2022年 10月 11日起生效。 具体详见公司于 2022年 10月 11日披露的《关于“宏川转债”转股 价格调整的公告》（公告编号：2022-109）。 （10）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二 期期权行权的实际行权期限为 2022年 6月 1日起至 2023年 5月 5日止，具体详见公司于 2022年 5月 31日披露的《关于 2020年股票期 权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。在 2022年 10月 11日至 2023年 1月 3日期间，公司总股本因期权自主行权增加 19.7974万股。 公司 2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权 行权的实际行权期限为 2022年 7月 7日起至 2023年 6月 16日止， 具体详见公司于 2022年 7月 1日披露的《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号： 2022-095）。在 2022年 10月 11日至 2023年 1月 3日期间，公司总股本因期权自主行权增加 36.2398万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.50元/股，调整后的转股价格自 2023年 1月 4日起生效。 具体详见公司于 2023年 1月 4日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》（公告编号：2023-002）。 （11）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二 期期权的实际行权期限为 2022年 6月 1日起至 2023年 5月 5日止，具体详见公司于 2022年 5月 31日披露的《关于 2020年股票期权激 励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022-074）。公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三期期权的实际行权期限为 2023年 6月 2日起至 2024年 5月 6日止，具体详见公司于 2023年 6月 1日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号： 2023-053）。在 2023年 1月 4日至 2023年 6月 15日期间，公司总 股本因期权自主行权增加 72.0347万股。 公司 2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权 的实际行权期限为 2022年 7月 7日起至 2023年 6月 16日止，具体 详见公司于 2022年 7月 1日披露的《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2022- 095）。在 2023年 1月 4日至 2023年 6月 15日期间，公司总股本因期权自主行权增加 13.8786万股。 公司 2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权 的实际行权期限为 2023年 6月 14日起至 2024年 4月 24日止，具体详见公司于 2023年 6月 8日披露的《关于 2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023- 054）。在 2023年 6月 14日至 2023年 6月 15日期间，公司总股本 因期权自主行权增加 8.8395万股。 公司 2022年度权益分派的股权登记日为 2023年 6月 21日，除 权除息日为 2023年 6月 26日，向全体股东每 10股派发现金股利 3.00元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于 2023年 6月 16日披露的《2022年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-056）。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权及权益分派实施后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.18元/股，调整后的转股价格自 2023年 6月26日起生效。具体详见公司于 2023年 6月 16日披露的《关于“宏 川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-057）。 （12）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三 期期权行权的实际行权期限为 2023年 6月 2日起至 2024年 5月 6日止，具体详见公司于 2023年 6月 1日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在 2023年 6月 16日至 2023年 7月 3日期间，公司总 股本因期权自主行权增加 56.8239万股。 公司 2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权 的实际行权期限为 2023年 6月 14日起至 2024年 4月 24日止，具体详见公司于 2023年 6月 8日披露的《关于 2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023- 054）。在 2023年 6月 16日至 2023年 7月 3日期间，公司总股本因期权自主行权增加 39.3491万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.17元/股，调整后的转股价格自 2023年 7月 4日起生效。 具体详见公司于 2023年 7月 4日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》（公告编号：2023-067）。 （13）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三 期期权行权的实际行权期限为 2023年 6月 2日起至 2024年 5月 6日止，具体详见公司于 2023年 6月 1日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在 2023年 7月 4日至 2023年 10月 9日期间，公司总 股本因期权自主行权增加 102.4617万股。 公司 2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权 的实际行权期限为 2023年 7月 14日起至 2024年 6月 14日止，具体详见公司于 2023年 7月 11日披露的《关于 2021年股票期权激励计 划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-072）。在 2023年 7月 14日至 2023年 10月 9日期间，公司总股本 因期权自主行权增加 99.2208万股。 公司 2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权 的实际行权期限为 2023年 6月 14日起至 2024年 4月 24日止，具体详见公司于 2023年 6月 8日披露的《关于 2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023- 054）。在 2023年 7月 4日至 2023年 10月 9日期间，公司总股本因期权自主行权增加 48.3331万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.14元/股，调整后的转股价格自 2023年 10月 10日起生效。 具体详见公司于 2023年 10月 10日披露的《关于“宏川转债”转股 价格调整的公告》（公告编号：2023-106）。 （14）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三 期期权行权的实际行权期限为 2023年 6月 2日起至 2024年 5月 6日止，具体详见公司于 2023年 6月 1日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在 2023年 10月 10日至 2024年 1月 2日期间，公司总股本因期权自主行权增加 251.7093万股。 公司 2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权 的实际行权期限为 2023年 7月 14日起至 2024年 6月 14日止，具体详见公司于 2023年 7月 11日披露的《关于 2021年股票期权激励计 划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-072）。在 2023年 10月 10日至 2024年 1月 2日期间，公司总股本 因期权自主行权增加 63.6914万股。 公司 2022年股票期权激励计划采用自主行权方式，第一期期权 的实际行权期限为 2023年 6月 14日起至 2024年 4月 24日止，具体详见公司于 2023年 6月 8日披露的《关于 2022年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023- 054）。在 2023年 10月 10日至 2024年 1月 2日期间，公司总股本 因期权自主行权增加 6.8414万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.08元/股，调整后的转股价格自 2024年 1月 3日起生效。 具体详见公司于 2024年 1月 3日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》（公告编号：2024-002）。 （15）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三 期期权行权的实际行权期限为 2023年 6月 2日起至 2024年 5月 6日止，具体详见公司于 2023年 6月 1日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在 2024年 1月 3日至 2024年 4月 1日期间，公司总股本因期权自主行权增加 50.5415万股。 公司 2021年股票期权激励计划采用自主行权方式，第二期期权 的实际行权期限为 2023年 7月 14日起至 2024年 6月 14日止，具体详见公司于 2023年 7月 11日披露的《关于 2021年股票期权激励计 划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-072）。在 2024年 1月 3日至 2024年 4月 1日期间，公司总股本因 期权自主行权增加 6.2164万股。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 19.07元/股，调整后的转股价格自 2024年 4月 2日起生效。 具体详见公司于 2024年 4月 2日披露的《关于“宏川转债”转股价 格调整的公告》（公告编号：2024-021）。 （16）公司 2020年股票期权激励计划采用自主行权方式，第三 期期权行权的实际行权期限为 2023年 6月 2日起至 2024年 5月 6日止，具体详见公司于 2023年 6月 1日披露的《关于 2020年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2023-053）。在 2024年 4月 2日至 2024年 5月 7日期间，公司总股本因期权自主行权增加 1.0431万股。 公司 2023年度权益分派的股权登记日为 2024年 7月 8日，除权 除息日为 2024年 7月 9日，向全体股东每 10股派发现金股利 2.50 元，不送红股、不实施资本公积金转增股本，具体详见公司于 2024年7月 2日披露的《2023年度权益分派实施公告》（公告编号：2024- 072）。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次期权自 主行权、权益分派实施后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 18.82元/股，调整后的转股价格自 2024年 7月9日起生效。具体详见公司于 2024年 7月 2日披露的《关于“宏川 转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-073）。 （17）公司于 2024年 8月 29日办理完毕回购股份注销手续，公 司总股本因本次回购股份注销减少 278.8372万股，具体详见公司于 2024年8月31日披露的《关于回购股份注销完成暨股份变动的公告》 （公告编号：2024-111）。 根据公司可转换公司债券转股价格调整的有关规定，本次回购注 销完成后，公司可转换公司债券转股价格需进行调整，调整后的转股价格为 18.86元/股，调整后的转股价格自 2024年 9月 2日起生效。 具体详见公司于 2024年 8月 31日披露的《关于“宏川转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-112）。 二、可转换公司债券转股及股份变动情况 2024年第三季度，“宏川转债”因回售减少 17,728,900元，未发 生转股。截至 2024年 9月 30日，“宏川转债”剩余金额为 652,038,200元。 公司 2024年第三季度股份变动情况如下：
三、其他 投资者如需了解“宏川转债”的其他相关内容，请查阅公司于2020 年 7月 15日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券募集说明书》全文。 咨询部门：董事会办公室 咨询电话：0769-88002930 传 真：0769-88661939 四、备查文件 1、截至 2024年 9月 30日中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司出具的“宏川智慧”股本结构表； 2、截至 2024年 9月 30日中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司出具的“宏川转债”股本结构表。 特此公告。 广东宏川智慧物流股份有限公司 董事会 2024年 10月 9日 中财网
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