新北洋(002376):2024年第三季度可转债转股情况

时间：2024年10月08日 15:55:43 中财网

原标题:新北洋:关于2024年第三季度可转债转股情况的公告

证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2024-068
债券代码：128083 债券简称：新北转债
山东新北洋信息技术股份有限公司
关于2024年第三季度可转债转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。特别提示：
转股价格：5.40元/股
转股时间：2020年 6月 18日至 2025年 12月 12日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“新北洋”）现将 2024年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2317号”文核准山东新北洋信息技术股份有限公司于 2019年 12月 12日公开发行了 877万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额 87,700.00万元。

（二）可转债上市情况
经深交所“深证上[2019] 857号”文同意，公司 87,700.00万元可转换公司债券于2019年 12月 31日起在深交所挂牌交易，债券简称“新北转债”，债券代码“128083”。

（三）转股价格调整情况
1、根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转换公司债券自 2020年 6月 18日起可转换为公司股份，初始转股价为 11.90元/股。

2、公司已实施 2019年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2020年 5月 27日起由原来的 11.90元/股调整为11.70元/股。

3、公司已实施 2020年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2021年 6月 4日起由原来的 11.70元/股调整为11.45元/股。

4、2022年 5月 11日，公司注销已回购股份数量 10,530,000股，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2022年 5月 13日起由原来的 11.45元/股调整为 11.51元/股。

5、2022年 5月 13日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2022年 5月16日起由原来的 11.51元/股调整为 6.85元/股。

6、公司已实施 2021年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2022年 6月 8日起由原来的 6.85元/股调整为6.65元/股。

7、公司已实施 2022年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2023年 6月 8日起由原来的 6.65元/股调整为6.50元/股。

8、2023年 7月 26日，公司注销已回购股份数量 6,738,000股，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2023年 7月 28日起由原来的 6.50元/股调整为 6.49元/股。

9、公司已实施 2023年年度权益分派方案，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，新北转债的转股价格已于 2024年 5月 31日起由原来的 6.49元/股调整为6.34元/股。

10、2024年 8月 1日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，根据《山东新北洋信息技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款规定，新北转债的转股价格已于 2024年 8月 2日起由原来的 6.34元/股调整为 5.40元/股。

二、可转债转股及股份变动情况
2024年第三季度，“新北转债”因转股减少 2,000元（20张），转股数量为 370股，剩余可转债余额为 876,766,000.00元（8,767,660张）。

2024年第三季度，公司股份变动情况如下：

股份性质	本次变动前		本次变动增 减（＋， －）	本次变动后
	数量（股） 比例（%）
				数量（股）	比例（%）
一、有限售条件股份	23,154,986	3.57	-57,000	23,097,986	3.56
高管锁定股	23,154,986	3.57	-57,000	23,097,986	3.56
二、无限售条件股份	625,316,748	96.43	+57,370	625,374,118	96.44
三、总股本	648,471,734	100	+370	648,472,104	100

三、风险提示
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室（证券部）投资者联系电话0631-5675777进行咨询。

四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（新北洋）、《发行人股本结构表》（新北转债）。



特此公告。

山东新北洋信息技术股份有限公司董事会
2024年 10月 9日