新疆众和(600888):新疆众和股份有限公司关于2024年第三季度可转债转股及2021年限制性股票与股票期权激励计划自主行权结果暨股份变动
新疆众和股份有限公司关于 2024年第三季度可转债 转股及 2021年限制性股票与股票期权激励计划 自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次可转债转股情况 新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”）自 2024年 7月 1日至 2024年 9月 30日期间，共有 1,000.00元“众和转债”转换为公司股票，本次因转股形成的股份数量为 144股，占“众和转债”转股前（2023年 12月 31日）公司已发行股份总额的 0.00%；截至 2024年 9月 30日，累计共有190,099,000.00元“众和转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为 27,002,499股，占“众和转债”转股前（2023年 12月 31日）公司已发行股份总额的 2.00%。截至 2024年 9月 30日，尚未转股的“众和转债”金额为 1,184,901,000.00元，占公司可转债发行总额的 86.17%。 ? 本次股票期权行权情况： 公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权数量为 1,278.90万份，行权期为 2023年 11月 23日至 2024年 11月 14日；预留授予第一个行权期已结束，第二个行权期尚未开始。 2024年 7月 1日至 2024年 9月 30日期间，行权并完成股份过户登记 0股。截至 2024年 9月 30日，累计行权并完成股份过户登记 0股股票，占本次可行权股票期权总量的 0%。 一、 可转债转股情况 （一）可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1445号文同意注册，公司于2023年7月18日发行了1,375万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额137,500.00万元。 经上海证券交易所（以下简称“上交所”）自律监管决定书〔2023〕185号文同意，公司发行的1,375万张可转换公司债券于2023年8月14日起在上交所挂牌交易，债券简称“众和转债”，债券代码“110094”。 根据有关规定和《新疆众和股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“众和转债”转股期为2024年1月24日至2029年7月17日。 （二）可转债转股价格调整情况 “众和转债”的初始转股价格为人民币8.20元/股。因触发“众和转债”转股价格向下修正条款，经公司2024年第一次临时股东大会、公司第九届董事会2024年第三次临时会议审议通过，自2024年2月6日起“众和转债”的转股价格向下修正为7.04元/股。具体内容详见公司于2024年2月5日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的临2024-018号公告。 因公司实施2023年度权益分派，以股权登记日（2024年5月30日）登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利0.12元（含税），自2024年5月31日起“众和转债”的转股价格调整为6.92元/股。具体内容详见公司于2024年5月25日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的临2024-042号公告。 （三）本次可转债转股情况 “众和转债”自2024年7月1日至2024年9月30日期间，共有1,000.00元“众和转债”转换为公司股票，本次因转股形成的股份数量为144股，占“众和转债”转股前（2023年12月31日）公司已发行股份总额的0.00%；截至2024年9月30日，累计共有190,099,000.00元“众和转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为27,002,499股，占“众和转债”转股前（2023年12月31日）公司已发行股份总额的2.00%。 截至2024年9月30日，尚未转股的“众和转债”金额为1,184,901,000.00元，占公司可转债发行总额的86.17%。 二、 本次股票期权行权自主行权情况 （一）2021年限制性股票与股票期权激励计划履行的程序 1、2021年 9月 10日，公司召开了第八届董事会 2021年第四次临时会议、第八届监事会 2021年第三次临时会议，审议通过了《公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于核实<公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等有关事项，相关事项于 2021年 9月 11日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 2、公司对首次授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自 2021年 9月 11日起至 2021年 9月 21日止。在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的任何异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于 2021年 9月 23日披露了《新疆众和股份有限公司监事会关于公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说明》。 3、2021年 9月 28日，公司召开了 2021年第四次临时股东大会，审议通过了《公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，披露了《新疆众和股份有限公司关于公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》，相关事项于 2021年 9月 29日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 4、2021年 11月 15日，公司召开了第八届董事会 2021年第六次临时会议、第八届监事会 2021年第五次临时会议，审议通过了《公司关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对授予相关事项进行了核实。相关事项于 2021年 11月 16日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 5、2021年 12月 3日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成限制性股票与股票期权授予登记。相关事项于 2021年 12月 7日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 6、2022年 6月 29日，公司召开了第九届董事会 2022年第三次临时会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；召开了第九届监事会 2022年第二次临时会议审议通过了《关于核实<公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划预留部分激励对象名单>的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》，公司监事会对授予相关事项进行了核实。相关事项于 2022年 6月 30日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 7、2022年 10月 24日，公司召开第九届董事会 2022年第八次临时会议和第九届监事会 2022年第五次临时会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格及股票期权行权价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》和《关于 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2022年 10月 25日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 8、根据第九届董事会 2022年第八次临时会议和第九届监事会 2022年第五次临时会议决议，公司为符合行权条件的 330名激励对象办理股票期权行权相关事宜，可行权数量为 1,318.50万份，占公司目前股本总额的 0.98%，并于 2022年 11月 15日在上海证券交易所网站及《上海证券报》披露了《新疆众和股份有限公司关于 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》。 9、2022年 12月 30日，公司回购注销限制性股票 40,000股，回购价格为4.91元/股；注销股票期权 120,000份。相关事项于 2022年 12月 28日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 10、2023年 1月 4日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成预留部分限制性股票与股票期权授予登记，实际向 98名激励对象授予 266万股限制性股票，授予价格为 5.40元/股，向 99名激励对象授予 527万份股票期权，行权价格为 9.43元/份。相关事项于 2023年 1月 6日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 11、2023年 5月 11日，公司召开第九届董事会 2023年第五次临时会议和第九届监事会 2023年第五次临时会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2023年 5月 12日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。 12、2023年 10月 19日，公司召开第九届董事会 2023年第九次临时会议和第九届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》、《关于 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就及第二个行权期行权条件成就、预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2023年 10月 20日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 13、根据第九届董事会 2023年第九次临时会议和第九届监事会 2023年第七次临时会议决议，公司为符合行权条件的 413名激励对象办理股票期权行权相关事宜，可行权数量为 1,534.40万份，占公司当前股本总额的 1.14%，并于 2023年 11月 20日在上海证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》披露了《新疆众和股份有限公司关于 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期、预留授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》。 14、根据第九届董事会 2023年第九次临时会议和第九届监事会 2023年第七次临时会议决议，公司注销股票期权 676,000份。相关事项于 2023年 11月 9日披露在上海证券在交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 15、因公司 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期于2023年 11月14日结束，根据第九届董事会2023年第十次临时会议、第九届监事会 2023年第八次临时会议决议，公司注销了已到期未行权的 1,318.50万份股票期权。相关事项于 2023年 12月 9日披露在上海证券在交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 16、2023年 12月 22日，公司回购注销限制性股票 298,000股，回购首次授予部分限制性股票的价格为 4.63元/股，回购预留授予部分限制性股票的价格为5.12元/股。相关事项于 2023年 12月 20日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 17、2024年 1月 23日，公司第九届董事会 2024年第二次临时会议和第九届监事会 2024年第一次临时会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2024年 1月 24日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 18、2024年 3月 28日，公司回购注销限制性股票 28,000股，回购价格为4.68元/股，注销股票期权 56,000份。相关事项于 2023年 3月 26日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 19、2024年 3月 16日，公司第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2024年 3月 19日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 20、2024年 5月 16日，公司回购注销限制性股票 35,000股，回购价格为5.12元/股，注销股票期权 70,000份。相关事项于 2024年 5月 26日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 21、2024年 5月 24日，公司召开第九届董事会 2024年第六次临时会议和第九届监事会 2024年第三次临时会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于调整 2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。公司监事会发表了审核意见。 相关事项于 2024年 5月 25日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 22、2024年 8月 29日，公司召开第九届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》《关于 2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就及第三个行权期行权条件成就、预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就及第二个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2024年 8月 30日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 23、根据第九届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议决议，公司注销股票期权 3,556,000份。相关事项于 2024年 9月 24日披露在上海证券在交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。 （二）本次股票期权行权的基本情况 1、本次股权激励计划激励对象行权的股份数量
本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票。 3、行权人数 公司2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权人数共为317人，2024年第三季度未有激励对象行权；截至2024年9月30日，公司2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予第二个行权期未有激励对象行权。 （三）本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本变动情况 1、本次行权股票的上市流通日 公司2021年限制性股票与股票期权激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。 2、本次行权股票的上市流通数量 2024年7月1日至2024年9月30日期间，公司2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予行权并完成股份过户登记0股。 3、董事、监事及高级管理人员行权股票的锁定和转让限制 本次行权未有董事、高级管理人员参与。后期行权若有董事、高级管理人员参与，则参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份的锁定和转让按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定执行。 4、股份登记情况 2024年7月1日至2024年9月30日期间，公司2021年限制性股票与股票期权激励计划首次授予、预留授予激励对象已行权并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份数量为0股。 5、本次募集资金使用计划及对公司最近一期财务报告的影响 公司本次行权获得募集资金0.00元，本次行权对公司最近一期财务报告未构成影响。 三、 本季度股本结构变动情况
本次股份变动不会导致公司控股股东、公司实际控制人发生变化。 特此公告。 新疆众和股份有限公司 2024年10月9日 ? 报备文件 中国证券登记结算有限责任公司出具的《发行人股本结构表》 中财网
 |