科沃斯(603486):科沃斯可转债转股结果暨股份变动公告
转债代码：113633 转债简称：科沃转债 科沃斯机器人股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●累计转股情况：自2022年6月6日至2024年9月30日，累计已有345,000元科沃转债转换为科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）A股股份，累计转股股数为1,846股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.0003216%。 ●未转股可转债情况：截至 2024年 9月 30日，尚未转股的科沃转债金额为1,039,655,000元，占科沃转债发行总量的99.9668%。 ●本季度转股情况：自2024年7月1日至2024年9月30日期间，科沃转债转股的金额为14,000元，因转股形成的股份数量为76股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.00001324%。 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493号）的核准，公司于 2021年 11月 30日公开发行了 10,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币104,000万元。 本次可转债期限为自发行之日起六年，即自2021年11月30日至2027年11月29日。债券利率为第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。 （二）可转债上市情况 经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488号文同意，可转换公司债券于2021年12月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。 （三）可转债转股价格情况 根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行 A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“科沃转债”自 2022年 6月 6日起可转换为公司 A股普通股。公司本次可转债的初始转股价格为178.44元/股，最新转股价格为176.83元/股。 1、“科沃转债”初始转股价格为 178.44元/股。因公司实施 2021年股票期权与限制性股票激励计划，完成了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自2022年1月14日起从178.44元/股调整为178.28元/股，具体内容详见公司于2022年1月13日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-003）。 2、“科沃转债”因公司实施 2021年限制性股票激励计划，完成了限制性股票的预留授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自2022年2月11日起从178.28元/股调整为178.13元/股，具体内容详见公司于2022年2月10日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-012）。 3、“科沃转债”因公司实施 2021年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数计算，向全体股东每 10股派发现金红利 11.00元（含税），本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的178.13元/股调整为177.03元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自2022年6月2日（本次权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年5月27日披露的《关于 2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-048）。 4、因公司 2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予、2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的200,130股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.03元/股调整为177.08元/股。调整后的转股价格自2022年7月26日起生效。具体内容详见公司于2022年7月 23日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-061）。 5、公司 2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计222,660股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.08元/股调整为 177.13元/股。调整后的转股价格自 2022年 10月 27日起生效。具体内容详见公司于 2022年 10月 26日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-080）。 6、公司 2019年限制性股票激励计划预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的合计 182,080股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的177.13元/股调整为177.17元/股。调整后的转股价格自2023年1月20日起生效。具体内容详见公司于2023年1月19日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-004）。 7、经审慎研究决定终止实施 2021年股票期权与限制性股票激励计划，同时一并终止与本激励计划配套的公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件。因此，回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票916,700股，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 3,400股，合计回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 920,100股。限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.17元/股调整为 177.32元/股。调整后的转股价格自2023年2月20日起生效。具体内容详见公司于2023年2月17日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-010）。 8、公司于2023年4月27日召开第三届董事会第七次会议，并于2023年5月26日召开 2022年年度股东大会，审议通过了《2022年年度利润分配预案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 9元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本，不进行送股。因公司将实施 2022年度利润分配方案，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格日起生效。具体内容详见公司于 2023年 6月 9日披露的《关于因实施权益分派调整“科沃转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-053）。 9、公司 2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予的合计 140,640股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 176.42元/股调整为 176.45元/股。调整后的转股价格自 2023年 7月 5日起生效。具体内容详见公司于 2023年 7月 4日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-061）。 10、“科沃转债”因 2023年股票期权与限制性股票激励计划，完成了 460.68万股限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股价格将由原来的 176.45元/股调整为175.34元/股。调整后的转股价格自2023年7月21日起生效。具体内容详见公司于2023年7月20日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-066）。 11、公司 2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计277,190股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.34元/股调整为175.41元/股。调整后的转股价格自2023年10月26日起生效。具体内容详见公司于2023年10月25日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-090）。 12、公司 2019年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021年限制性股票激励计划首次授予和预留、2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的合计124,810股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.41元/股调整为 175.44元/股。调整后的转股价格自 2024年 1月 2日起生效。具体内容详见公司于 2023年 12月 29日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-114）。 13、公司因实施2023年年度利润分配方案，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.44元/股调整为 175.15元/股。该转股价格自公司实施 2023年年度利润分配的除权（息）日即 2024年 6月 21日起生效。“科沃转债”自2024年6月13日至2024年6月20日（权益分派股权登记日）期间停止转股，自 2024年 6月 21日起恢复转股。具体内容详见公司于 2024年 6月14日披露的《关于因实施 2023年度权益分派调整“科沃转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-047）。 14、鉴于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的 7,261,400股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 175.15元/股调整为 176.83元/股。调整后的转股价格自2024年7月30日起生效。具体内容详见公司于2024年7月27日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-059）。 二、可转债本次转股情况 （一）自 2024年 7月 1日至 2024年 9月 30日期间，科沃转债转股的金额为14,000元，因转股形成的股份数量为 76股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.00001324%。自2022年6月6日至2024年9月30日，累计已有345,000元科沃转债转换为公司A股股份，累计转股股数为1,846股，占科沃转债转股前公司已发行股份总额的0.0003216%。 （二）截至2024年9月30日，尚未转股的科沃转债金额为1,039,655,000元，占科沃转债发行总量的99.9668%。 三、股本变动情况
联系部门：证券部 咨询电话：0512-65875866 咨询邮箱：[email protected] 特此公告。 科沃斯机器人股份有限公司董事会 2024年10月9日 中财网
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